141.「答案」B「解析」參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象及主承銷商，應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)獲得申購平臺(tái)證書，同時(shí)具有詢價(jià)對(duì)象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)應(yīng)分別申請(qǐng)。

　　142.「答案」B「解析」參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象和參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對(duì)象應(yīng)在初步詢價(jià)截止日12：O0前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案工作。未在上述時(shí)間前登記備案的詢價(jià)對(duì)象和配售對(duì)象均不能參與網(wǎng)下詢價(jià)發(fā)行。

　　143.「答案」A

　　144.「答案」A

　　145.「答案」B「解析」首次公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量5%以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入5%以上的交易。

　　146.「答案」A

　　147.「答案」B「解析」上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。

　　148.「答案」B「解析」公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

　　149.「答案」B「解析」上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。

　　140.「答案」B「解析」上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。

　　151.「答案」A

　　152.「答案」A

　　153.「答案」A

　　154.「答案」B「解析」可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依照法定程序發(fā)行，在一定期間內(nèi)依照約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。目前，發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券必須報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)，不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換股份前，其持有人不具有股東權(quán)利和義務(wù)。

　　155.「答案」B「解析」可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　156.「答案」B「解析」上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。

　　157.「答案」A

　　158.「答案」B「解析」目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債三類。

　　159.「答案」A

　　160.「答案」B「解析」目前，我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用開招標(biāo)方式。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總