二、多項(xiàng)選擇題

　　61.「答案」ABCD「解析」投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場(chǎng)行為，包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)等。

　　62.「答案」CD「解析」發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出脊。

　　63.「答案」ABCD「解析」以上都是資本的含義。

　　64.「答案」AD「解析」股東大會(huì)是表達(dá)公司最高意見的權(quán)力機(jī)構(gòu)，其擁有的權(quán)力是決策和審批，而具體執(zhí)行和經(jīng)營都是董事會(huì)、經(jīng)理等執(zhí)行人員的職責(zé)。

　　65.「答案」BC「解析」發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書。招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。

　　66.「答案」ABCD「解析」確定專項(xiàng)復(fù)核范圍的標(biāo)準(zhǔn)為：①專項(xiàng)復(fù)核的問題應(yīng)明確且可操作;②專項(xiàng)復(fù)核僅針對(duì)特定期間的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，原則上不涉及申報(bào)期間以外的事項(xiàng)。

　　67.「答案」ABCD「解析」為確保股票的順利發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循以下基本原則：①"公開、公平、公正"原則;②高效原則：在整個(gè)發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)周密計(jì)劃發(fā)行方案和發(fā)行方式，靈活組織、嚴(yán)格管理、認(rèn)真實(shí)施，保證社會(huì)秩序的穩(wěn)定;③經(jīng)濟(jì)原則：發(fā)行過程中，發(fā)行人和主承銷商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本。

　　68.「答案」AD「解析」組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。承銷團(tuán)由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議可以在發(fā)行價(jià)格確定后簽訂。承銷商在承銷過程中，不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購股票。

　　69.「答案」ABCD「解析」本次發(fā)行至上市前的重要日期。發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括：①詢價(jià)推介時(shí)間;②定價(jià)公告刊登日期;③申購日期和繳款日期;④股票上市日期。

　　70.「答案」ABD

　　「解析」選項(xiàng)C應(yīng)為公司在最近3年而不是2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　71.「答案」ABC「解析」股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起2個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

　　72.「答案」ABCD「解析」根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四章的相關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在申報(bào)發(fā)行前須履行上述選項(xiàng)所述的程序。

　　73.「答案」ABCD「解析」可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要采取上述四種類型。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可向上海證券交易所、深圳證券交易所申請(qǐng)上網(wǎng)發(fā)行。

　　74.「答案」ABD「解析」目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債3類。

　　75.「答案」ACD「解析」選項(xiàng)B說法不正確，應(yīng)該是國家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。

　　76.「答案」ABCD「解析」境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投貝/、-o87.「答案」AD「解析」H股的發(fā)行方式是"公開發(fā)行"加"國際配售".初次發(fā)行H股時(shí)須進(jìn)行國際路演，這對(duì)于新股認(rèn)購和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　78.「答案」ABCD「解析」上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合上述選項(xiàng)所述條件。

　　79.「答案」ABCD「解析」創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌加情況的報(bào)告;②通過公司章程;③選舉董事會(huì)成員;④選舉監(jiān)事會(huì)成員;⑤對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。創(chuàng)立大會(huì)對(duì)前款所列事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

　　80.「答案」ABCD「解析」公司增資的方式有：①向社會(huì)公眾發(fā)行股份;②向特定對(duì)象發(fā)行股份;③向現(xiàn)有股東配售股份;④向現(xiàn)有股東派送紅股;⑤以公積金轉(zhuǎn)增股本;⑥公司債轉(zhuǎn)換為公司股份等等。以公開發(fā)行新股方式增資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總