三、判斷題

　　101.「答案」B.「解析」投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場活動(dòng)，著重指資本市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問。

　　102.「答案」A

　　103.「答案」A

　　104.「答案」A

　　105.「答案」B「解析」國家股和國有法人股通稱為國有股。其中國家股是指有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份公司投資形成或依法定程序取得的股份。

　　106.「答案」A

　　107.「答案」B「解析」相對估值法亦稱可比公司法，是指對股票進(jìn)行估值時(shí)，對可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)。

　　絕對估值法亦稱貼現(xiàn)法，貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過預(yù)測公司未來的現(xiàn)金流量，按照一定的貼現(xiàn)率計(jì)算公司的整體價(jià)值，從而進(jìn)行股票估值的一種方法。相對估值法反映的是市場供求決定的股票價(jià)格，絕對估值法體現(xiàn)的是內(nèi)在價(jià)值決定價(jià)格。

　　108.「答案」A

　　109.「答案」B「解析」承銷商承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　110.「答案」B「解析」根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》，發(fā)行人申請其公司債券在交易所上市，應(yīng)當(dāng)由1～2名具有保薦資格的保薦人推薦;根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的規(guī)定，公司債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在交易所申請上市，必須由1～2個(gè)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。

　　111.「答案」B「解析」首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。

　　112.「答案」A

　　113.「答案」B「解析」在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　114.「答案」A

　　115.「答案」B「解析」上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。

　　116.「答案」B「解析」上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份(簡稱"配股")和向不特定對象公開募集股份(簡稱"增發(fā)")。

　　117.「答案」A

　　118.「答案」B「解析」題干所述指的是可轉(zhuǎn)換公司債券，而不是可交換公司債券。

　　119.「答案」B「解析」我國首次國債發(fā)行始于1949年年底，當(dāng)時(shí)稱為"人民勝利折實(shí)公債"，至1958年，總共發(fā)行了6次。1958年，國債發(fā)行中止，直到1981年才恢復(fù)發(fā)行國債，期間足足中斷了23年。

　　120.「答案」B「解析」財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。

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