A.正確 B.錯誤

　　22. 保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于15年。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　23. 保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　24. 招股說明書的有效期為3個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　25. 律師事務所及其從事證券法律業(yè)務的律師應當依照于2008年5月1日起施行的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》開展證券法律業(yè)務。()

　　A.正確 B.錯誤

　　26. 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證監(jiān)會令[2006]第37號)的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過商議的方式確定股票發(fā)行價格。()

　　A.正確 B.錯誤

　　27. 永續(xù)價值是公司預測時期末的市場價值，可以參照公司的賬面殘值和當時的收益情況，選取適當?shù)男袠I(yè)平均市盈率倍數(shù)或者市凈率進行估算。()

　　A.正確 B.錯誤

　　28. 發(fā)行人應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。()

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　　29. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。()

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　　30. 發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發(fā)行價格的，當發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。()

　　A.正確 B.錯誤

　　31. 首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。()

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　　32. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，任何情況下不得例外。()

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　　33. 預先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。()

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　　34. 發(fā)行人應簡要披露設立時發(fā)起人或股東出資及設立后歷次股本變化的驗資情況，披露設立時發(fā)起人投入資產(chǎn)的計量屬性。()

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　　35. 發(fā)行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表以及設立后各年及最近1期的利潤表和現(xiàn)金流量表。( )

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　　36. 上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。()

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　　37. 申請發(fā)行新股的上市公司需要滿足高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。( )

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　　38. 向不特定對象公開募集股份，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。()

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　　39. 向本公司特定的股東及其關聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關聯(lián)股東應當回避。()

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　　40. 招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第2個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦人(主承銷商)和相關專業(yè)中介機構應出具專業(yè)意見。( )

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　　41. 上市公司最近24個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責，不得公開發(fā)行證券。( )

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　　42. 可轉換公司債券的最短期限為1年，最長期限為10年。( )

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　　43. 發(fā)行人設置贖回條款、回售條款、轉股價格修正條款的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。()

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　　44. 可轉換公司債券的價值可以用以下公式近似表示：

　　可轉換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權價值-投資人美式賣權價值-發(fā)行人美式買權價值()

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　　45. 自中國證監(jiān)會核準可轉換公司債券發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。( )

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　　46. 如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。()

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　　47. 以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應聘請主承銷商。承銷人應為金融機構，其注冊資本不低于3億元人民幣。( )

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　　48. 信息披露涉及的財務報告，應經(jīng)注冊會計師審計，并出具審計報告;信息披露涉及的法律意見書和信用評級報告，應分別由執(zhí)業(yè)律師和具有債券評級能力的信用評級機構出具。()

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　　49. 中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。()

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　　50. 發(fā)行人及有關中介機構應按要求在所提供的有關文件上發(fā)表聲明或簽字，對申請文件的真實性、準確性和完整性作出承諾。()