1.投資銀行業(yè)的狹義含義只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的()。

　　A.承銷業(yè)務(wù) B.包銷業(yè)務(wù)

　　C.并購(gòu)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問 D.融資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問

　　2.在20世紀(jì)20年代美國(guó)投資銀行業(yè)的主要特點(diǎn)是：( )。

　　A.以證券承銷與分銷為主要業(yè)務(wù)

　　B.商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　　C.債券市場(chǎng)取得了重大發(fā)展，公司債券成為投資熱點(diǎn)

　　D.股票市場(chǎng)引人注目

　　3.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，我國(guó)根據(jù)其性質(zhì)可以將債券劃分為：()。

　　A.金融債 B.企業(yè)債

　　C.國(guó)債 D.信用債

　　4.1996年以來上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行被普遍采用，與其他曾使用過的發(fā)行方式相比，其優(yōu)點(diǎn)是：()。

　　A.效率高、成本低、安全快捷

　　B.避免了資金體外流動(dòng)

　　C.可以吸收社會(huì)閑資，吸引新股民入市

　　D.完全消除了一級(jí)半市場(chǎng)

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年8月30日發(fā)布(2004年10月15日修訂)的《證券公司債券管理暫行辦法》特別強(qiáng)調(diào)，其所指的證券公司債券，不包括證券公司發(fā)行的()。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券 B.次級(jí)債券

　　C.抵押債券 D.信用債券

　　6. 在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設(shè)立分為()。

　　A.向特定對(duì)象募集設(shè)立 B.定向募集設(shè)立

　　C.社會(huì)募集設(shè)立 D.公開募集設(shè)立

　　7. 以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購(gòu)，下列說法正確的是：()。

　　A.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份。

　　B.一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。

　　C.首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。

　　D.發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程、由依法設(shè)定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

　　8. 關(guān)于股東大會(huì)修改公司章程的情況，以下說法不正確的是：()。

　　A.如果公司已發(fā)行境外上市外資股，則根據(jù)《上市公司章程指引》第七十八條至第八十五條的規(guī)定修改。

　　B.如果公司章程的修改將變更或廢除某類別股東的權(quán)利，則應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)以特別決議通過和經(jīng)受影響的類別股東在按規(guī)定分別召集的股東會(huì)議上通過方可進(jìn)行。

　　C.股東大會(huì)決議通過的章程修改事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審批的，須報(bào)原審批的主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

　　D.涉及公司登記事項(xiàng)的，依法辦理變更登記;章程修改事項(xiàng)屬于法律、法規(guī)要求披露的信息，按規(guī)定應(yīng)予以公告。

　　9. 關(guān)于股東大會(huì)的議事規(guī)則，下列說法正確的是：()。

　　A.股東大會(huì)的議事規(guī)則是指股東大會(huì)開會(huì)期間必須遵守的一系列程序性規(guī)定，這些規(guī)定是股東大會(huì)是否規(guī)范運(yùn)作、其決議是否存在瑕疵的前提和基礎(chǔ)。

　　B.在議事規(guī)則里，可以規(guī)定股東大會(huì)如何召集、召開，其職權(quán)如何行使。

　　C.在議事規(guī)則里，可以審議和決定事項(xiàng)的提案等一系列運(yùn)作細(xì)則。

　　D.股東大會(huì)在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)計(jì)入有效表決權(quán)總數(shù)。

　　10. 董事會(huì)議事規(guī)則內(nèi)容一般包括：( )。

　　A.總則

　　B.董事的任職資格、董事的行為規(guī)范

　　C.董事長(zhǎng)的權(quán)利和義務(wù)

　　D.董事會(huì)的工作程序、工作費(fèi)用以及其他事項(xiàng)

　　11.關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說法正確的是：()。

　　A.在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　B.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)無(wú)法從法律意義上回答資產(chǎn)歸屬的問題。

　　C.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問題。

　　D.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。

　　12.擬發(fā)行上市公司應(yīng)做到財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體包括下列哪幾項(xiàng)：()。

　　A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策。

　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶。

　　C.股東單位或其他關(guān)聯(lián)方不得以任何形式占用擬發(fā)行上市公司的貨幣資金或其他資產(chǎn)。

　　D擬發(fā)行上市公司可以為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保，或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。

　　13.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定外，應(yīng)堅(jiān)持從嚴(yán)原則。關(guān)聯(lián)方主要包括：()。

　　A.控股股東;其他股東;對(duì)控股股東及主要股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　B.控股股東及其股東控制或參股的企業(yè);發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè);發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　C.主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)

　　D.其他對(duì)發(fā)行人有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人

　　14.無(wú)形資產(chǎn)實(shí)際上是企業(yè)擁有的一種特殊權(quán)利，給企業(yè)帶來的收益具有較高的不確定性，主要包：()。

　　A.商標(biāo)權(quán)、商譽(yù)、著作權(quán) B.專利權(quán)、專有技術(shù)

　　C.土地使用權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、開采權(quán) D.房屋所有權(quán)

　　15.企業(yè)提出資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件材料：()。

　　A.與評(píng)估目的相對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為批準(zhǔn)文件或有效材料

　　B.所涉及的資產(chǎn)重組方案或者改制方案、發(fā)起人協(xié)議等材料

　　C.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法明細(xì)表

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提交的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(包括評(píng)估報(bào)告書、評(píng)估說明、評(píng)估明細(xì)表及其電子文檔)