21. 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，中國證監(jiān)會發(fā)布了()，要求發(fā)行人就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其 他情形。

　　A.《證券法》 B.《上市公司治理準則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　22. 首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　23. 為了規(guī)范和指導保薦機構(gòu)編制、管理證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿，中國證監(jiān)會于2009年3月制定了( )，要求保薦機構(gòu)應當按照指引的要求編制工作底稿。

　　A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》

　　B.《上市公司治理準則》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　D.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　24. 資產(chǎn)評估報告的有效期為評估基準日起的()年。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.6

　　25. 發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票需滿足的基本條件是：最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5 000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于( )。

　　A.20% B.30%

　　C.40% D.50%

　　26. 根據(jù)中國證監(jiān)會( )的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.《證券法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　27. 信托投資公司作為詢價對象需經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低于()億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。

　　A.2 B.3

　　C.4 D.5

　　28. 詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.50

　　29. ( )應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。

　　A.發(fā)行人 B.主承銷商

　　C.證監(jiān)會 D.證券交易所

　　30. 網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應當按價格區(qū)間()申購。

　　A.上限 B.下線

　　C.平均值 D.以外的范圍

　　31. ( )是指信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

　　A.真實性原則 B.準確性原則

　　C.完整性原則 D.及時性原則

　　32. 招股說明書中引用的財務報告在其最近1期截止日后6個月內(nèi)有效，特殊情況下，發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過()個月。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　33. 發(fā)行人應披露的股本情況包括：前( )名股東。

　　A.3 B.5

　　C.10 D.15

　　34. 發(fā)行人應披露近( )年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應披露違規(guī)事實和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　35. 由于商業(yè)秘密等特殊原因致使某些信息確實不便披露的，發(fā)行人可向()申請豁免。

　　A.國務院 B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

　　36. 改變招股說明書所列發(fā)行股票所募集資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

　　A.董事會 B.監(jiān)事會

　　C.股東大會 D.證監(jiān)會

　　37. 上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的()。

　　A.20% B.30%

　　C.40% D.50%

　　38. 上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向()申報。

　　A.國務院 B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會

　　39. 如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應在報告中國證監(jiān)會后第()日刊登補充公告。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　40. 中國證監(jiān)會收到申請文件后，在( )個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。

　　A.2 B.3

　　C.5 D.10

　　特別推薦：考試吧策劃：2010年5月證券從業(yè)考試考后必讀
　　　　　　　2010年5月證券從業(yè)資格考試《投資分析》真題回憶
　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識》模擬題匯總