第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題 |
第 8 頁:二、多項(xiàng)選擇題 |
第 14 頁:三、判斷題 |
第 17 頁:一、單項(xiàng)選擇題參考答案 |
第 21 頁:二、多項(xiàng)選擇題參考答案 |
第 25 頁:三、判斷題參考答案 |
101.【答案】ACD
【解析】投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容:①發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策,發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位;②發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析;③發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析;④發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析;⑤發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價(jià)值比較;⑥宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、股票市場走勢以及其他對發(fā)行人投資價(jià)值有重要影響的因素。
102.【答案】ABCD
【解析】律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括說明律師制作法律意見書的工作過程,包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況.對發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況,以及工作時(shí)間等;發(fā)行人設(shè)立的合法性。
103.【答案】ABC
【解析】選項(xiàng)A、B、C均為主承銷商在定價(jià)前的工作,選項(xiàng)D說法不正確。
104.【答案】ABC
【解析】申購日后的第一天(T+1日),由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié);申購日后的第二天(T+2日),中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資,并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告,以實(shí)際到位資金作為有效申購;申購日后的第三天(T+3日),搖號抽簽、中簽處理。
105.【答案】ACD
【解析】股東資料登記的具體操作方法因股票發(fā)行方式和股票配售辦法的不同而有所差異。
106.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
107.【答案】ABCD
【解析】保薦機(jī)構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形:保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)
方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%;發(fā)行人持有或者控制保薦機(jī)構(gòu)股份超過7%;保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人或者
董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有的發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形;
保薦機(jī)構(gòu)及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資。
108.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)描述的是包銷方式。
109.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
110.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
111.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
112.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
113.【答案】ABC
【解析】發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知,不同于招股說明書。
114.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
115.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
116。【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
117.【答案】AC
【解析】定價(jià)增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700×××”,配售簡稱為“×××配售”;新股東增發(fā)代碼為“730×××”,增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”。
118.【答案】ABCD
【解析】增發(fā)新股過程中的信息披露,一般包括:《招股意向書》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》、《發(fā)行提示性公告》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告》等。
119.【答案】ACD
【解析】布菜克一斯科爾斯模型的假設(shè)前提主要有:①股票可被自由買進(jìn)或賣出;②期權(quán)是歐式期權(quán);③在期權(quán)到期日前,股票無股息支付;④存在一個(gè)固定的、無風(fēng)險(xiǎn)的利率,投資者可以此利率無限制地借人或貸出;⑤不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價(jià)格變動;⑥股票的價(jià)格變動成正態(tài)分布。
120.【答案】ABCD
【解析】選項(xiàng)所述均正確。
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