46.收購人通過協(xié)議方式取得上市公司不同比例股份的處理方式正確的是( )。

　　A.投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈與等方式取得上市公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議收購的有關(guān)規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。

　　B.收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的，超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進行;但符合有關(guān)豁免規(guī)定情形的，收購人可以向中國證監(jiān)會申請免除發(fā)出要約。

　　C.收購人通過協(xié)議方式在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過30%的，按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　D.收購人擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　正確答案：ABCD

　　47.下列屬于與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容的是( )。

　　A.存在的問題分析

　　B.合規(guī)性自查

　　C.內(nèi)部管理措施

　　D.承銷業(yè)務(wù)的基本情況

　　正確答案：ABCD

　　48.股票發(fā)行過程中所發(fā)生的費用主要包括( )。

　　A.中介機構(gòu)費

　　B.上網(wǎng)費

　　C.手續(xù)費

　　D.稅費

　　正確答案：AB

　　49.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請( )。

　　A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。

　　B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可。

　　C.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務(wù)會計資料及重組后的財務(wù)會計資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　正確答案：ABCD

　　50.下列屬于擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨立原則的是( )。

　　A.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。

　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工，并在有關(guān)社會保障、工薪報酬、房改費用等方面分賬獨立管理。

　　C.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，也不得在與其所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

　　D.控股股東、其他任何部門和單位或人士推薦前款所述人員入選應(yīng)通過合法程序，不得超越擬發(fā)行上市公司董事會和股東大會作出的人事任免決定。

　　正確答案：BCD