16.上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求,其中正確的有( )
A.具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財務(wù)上分開,保證上市公司的人員。財務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整。
B.本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
C.本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額。
D.不存在資金。資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
正確答案:ABCD
17.根據(jù)《證券法》規(guī)定,公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣l億
正確答案:ABC
18.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商。副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時,應(yīng)具備以下條件( )。
A.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò).
B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)。
C.具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策。法律的專業(yè)人員。
D.最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰。
正確答案:ABCD
19.從我國目前的實踐看,公司改組為上市公司時,對上市公司占用的國有土地主要采取下列哪幾種方式處置?( )
A.以土地使用權(quán)作價人股
B.繳納土地出讓金,取得土地使用權(quán)
C.繳納土地租金
D.授權(quán)經(jīng)營
正確答案:ABCD
20.下列哪幾項屬于輔導(dǎo)工作備案報告的內(nèi)容?( )
A.備案登記材料
B.輔導(dǎo)工作備案報告
C.輔導(dǎo)工作總結(jié)報告
D.其他文件應(yīng)由輔導(dǎo)人員簽名
正確答案:ABCD
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