6.下列關于股票發(fā)行價格的說法，正確的是( )。

　　A.《證券法》第三十四條規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。”

　　B.股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價、投標等一系列定價活動

　　C.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過詢價的方式確定股票發(fā)行價格

　　D.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額

　　正確答案：ABCD

　　7.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列哪些事項?( )

　　A.各股東所持股票的編號

　　B.各股東取得股份的日期

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.股東的姓名或者名稱或者住所

　　正確答案：ABCD

　　8.發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券，應由股東大會作出決議的有( )。

　　A.發(fā)行規(guī)模;轉股價格的確定及調整原則

　　B.債券利率;轉股期

　　C.還本付息的期限和方式

　　D.贖回條款及回售條款。向原股東配售的安排以及募集資金用途等事項。

　　正確答案：ABCD

　　9.下列( )屬于相對估值法的比率指標。

　　A.股票市場價格/每股收益

　　B.市凈率

　　C.EV/ EBITDA

　　D.市盈率

　　正確答案：ABCD

　　10.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應當重點關注的事項，并在盡職調查報告中予以說明的包括有( )。

　　A.公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。

　　B.公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證。

　　C.市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降;或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的80%。

　　D.公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。

　　正確答案：ABCD