11.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　　C.中國人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國債的中標成本

　　C.流通市場上可比國債的收益率水平

　　D.國債承銷手續(xù)費收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價過程中相關規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發(fā)行價格的，當發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。

　　B.初步詢價后定價發(fā)行的，當網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應當對全部有效申購進行同比例配售。

　　C.股票配售對象參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售應當全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數(shù)量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。

　　D.詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應當在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結算機構登記備案。

　　正確答案：ABCD

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當招攬承銷業(yè)務

　　C.不公開信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關于公開推介的說法，正確的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負責人應出席公司推介活動

　　B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應進行認真、充分的準備，并向中國證監(jiān)會書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導性陳述或有重大遺漏

　　C.首次公開發(fā)行公司關于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布

　　D.首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進行公司推介

　　正確答案：ABCD