二、多選題(本大題18小題.每題2.0分，共36.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)

　　第1題

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列( )情形時(shí)，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

　　A 利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益

　　B 濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

　　C 不能勝任本職工作

　　D 向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：(一)擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);(二)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動;(三)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;(四)利用職務(wù)之便牟取私利;(五)濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;(六)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;(七)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

　　第2題

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有( )。

　　A 情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選

　　B 責(zé)令期貨公司更換

　　C 出具警示函

　　D 監(jiān)管談話

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

　　第3題

　　期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以( )。

　　A 減輕處罰

　　B 從輕處罰

　　C 免予處罰

　　D 將其作為立功表現(xiàn)

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第4題

　　下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的有( )。

　　A 中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

　　C 證券交易所對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

　　D 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

　　第5題

　　期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定?( )

　　A 首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期

　　C 首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

　　D 首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。

　　第6題

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有( )。

　　A 公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

　　B 公司治理和內(nèi)部控制制度

　　C 公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

　　D 公司客戶保證金安全存管制度

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;(二)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度;(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度;(五)期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度;(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

　　第7題

　　《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括( )。

　　A 促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

　　B 加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C 維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

　　D 完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第一條規(guī)定，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定本規(guī)定。

　　第8題

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括( )。

　　A 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

　　B 首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

　　C 期貨公司的中期報(bào)告和年度報(bào)告

　　D 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施;(二)首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績;(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

　　第9題

　　按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報(bào)告有( )。

　　A 年度報(bào)告

　　B 半年度報(bào)告

　　C 季度報(bào)告

　　D 月度報(bào)告

　　【正確答案】：A,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

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