第10題

　　下列各項屬于期貨公司首席風(fēng)險官的職權(quán)的有( )。

　　A 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

　　B 與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

　　C 參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

　　D 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話;(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第11題

　　下列各項屬于首席風(fēng)險官對取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。

　　A 是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

　　B 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　C 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　D 是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

　　【正確答案】：A,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行;(二)是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。

　　第12題

　　首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

　　A 首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

　　B 首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

　　C 期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

　　D 提出的整改意見及期貨公司整改效果

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

　　第13題

　　下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，正確的有( )。

　　A 首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

　　B 首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

　　C 期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

　　D 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。C項，《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　第14題

　　首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官( )，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A 某次培訓(xùn)缺席

　　B 連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格

　　C 連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

　　D 某次培訓(xùn)考試成績不合格

　　【正確答案】：B,C

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　第15題

　　選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A 其是否符合規(guī)定的任職條件

　　B 其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

　　C 其是否誠信守法

　　D 其是否熟悉期貨法律法規(guī)

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條第二款規(guī)定，董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　第16題

　　期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)( )。

　　A 及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

　　B 向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　C 必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　D 不設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條第二款規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。

　　第17題

　　期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項有( )。

　　A 是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

　　B 在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

　　C 與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　D 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形;(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險;(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

　　第18題

　　期貨公司董事會擬免除風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將( )書面報備監(jiān)管部門。

　　A 公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況

　　B 替代人選名單

　　C 首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

　　D 免職理由

　　【正確答案】：B,C,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

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