答案與解析

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))

　　1.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　2.【答案】D

　　【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)條的規(guī)定，建立、健全各。項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計合約，安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.【答案】C

　　【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】C項中，變更5%以上的股權(quán)才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　6.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。

　　10.【答案】A

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　11.【答案】B。

　　【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規(guī)定。

　　12.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　13.【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　14.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　15.【答案】C

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　16.【答案】C

　　【解析】理事長的職權(quán)之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會報告即可，不需向中國證監(jiān)會報告。

　　17.【答案】A

　　【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，理事會無權(quán)任免副總經(jīng)理�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　18.【答案】A

　　【解析】選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大全的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，公司制期貨交易所無此機(jī)構(gòu)的設(shè)置。

　　19.【答案】B

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設(shè)主席1名，副主席l至2名。

　　20.【答案】A

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　21.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　22.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國延監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　23.【答案】B

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

　　24.【答案】D

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　25.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　26.【答案】A

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十三條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　27.【答案】C

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

　　28.【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　29.【答案】C

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　30.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

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