2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.全國(guó)人大常委會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

　　A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　C.保證合約的履行

　　D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

　　3.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　4.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

　　A.變更注冊(cè)資本

　　B.變更公司形式

　　C.變更3%以上的股權(quán)

　　D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有。

　　A.會(huì)員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　6.根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易公司

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.主任會(huì)議

　　B.主席會(huì)議

　　C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　9.國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。

　　A.保障基金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C.儲(chǔ)備基金

　　D.準(zhǔn)備基金

　　10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　11.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　12.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　13.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行()稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()。

　　A.分散監(jiān)督管理

　　B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

　　D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

　　15.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。

　　A.人民法院

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.清算組

　　16.關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

　　B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

　　C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　D.主持理事會(huì)日常工作

　　17.關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

　　B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

　　C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

　　D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

　　18.有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事會(huì)

　　19.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

　　B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

　　C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

　　D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

　　20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.1個(gè)月

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