2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題O.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.在我國設(shè)立期貨交易所，由()審批。

　　A.中國人民銀行

　　B.全國人大常委會(huì)

　　C.全國人民代表大會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　2.期貨交易所的管理辦法由()制定。

　　A.全國人大常委會(huì)

　　B.國務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是()。

　　A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年

　　D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

　　4.期貨公司是依照()和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》.

　　C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

　　D.《中華人民共和國外商投資法》

　　5.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近()內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　6.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　B.期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保

　　D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外

　　7.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.20日

　　B.30日

　　C.2個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

　　A.該客戶

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易所和該客戶按比例

　　D.期貨交易所和該客戶共同連帶

　　9.會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會(huì)員的相應(yīng)()。

　　A.請求權(quán)

　　B.追償權(quán)

　　C.代位權(quán)

　　D.質(zhì)押權(quán)

　　10.在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。

　　A.期貨交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行

　　D.國務(wù)院財(cái)政部門

　　12.制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《中華人民共和國憲法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　13.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是()。

　　A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

　　B.指定交割倉庫

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　14.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.30日

　　15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。

　　A.變更交易所名稱*

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

　　D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　16.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開()日前通知會(huì)員。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　17.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

　　A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

　　D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　18.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　19.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的____，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的____，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。()

　　A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%：30%

　　D.50%;50%

　　20.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到____以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()

　　A.3%：3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

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