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2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案二

2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案
第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 7 頁:判斷題
第 8 頁:不定項選擇題
第 9 頁:答案與解析

  21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

  22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  23.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.15%

  24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

  A.期貨公司的打字員

  B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員

  C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員

  D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

  25.()負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

  A.期貨業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

  26.()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

  A.中國證監(jiān)會

  B.期貨業(yè)協(xié)會

  C.工商行政管理部門

  D.期貨交易所

  27.()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

  A.中國銀監(jiān)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.期貨交易所

  D.期貨業(yè)協(xié)會

  28.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)()以上學(xué)歷。

  A.?

  B.本科

  C.碩士

  D.博士

  29.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬()年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  30.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  31.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  32.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()內(nèi),根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  A.30日

  B.60日

  C.3個月

  D.6個月

  33.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

  34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  35.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N任職資格。

  A.3萬

  B.5萬

  C.10萬

  D.15萬

  38.證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

  A.1個月

  B.3個月

  C.半年

  D.1年

  39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  40.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在____年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____年以上。()

  A.3;3;3

  B.3;5;3

  C.5;3;5

  D.5;5;3

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