21.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷(xiāo)其從業(yè)資格。()

　　A.5;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　23.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

　　A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶(hù)提供服務(wù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　24.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　25.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　26.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作____年以上經(jīng)驗(yàn)。()

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

　　27.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于()年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　28.具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　29.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　30.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　31.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是()。

　　A.上海期貨交易所

　　B.香港期貨交易所

　　C.芝加哥期貨交易所

　　D.澳洲雪梨期貨交易所

　　34.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　35.甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢(xún)律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.章程和交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

　　36.A、B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.自動(dòng)消滅

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據(jù)AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　37.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　38.某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　39.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是()。

　　A.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

　　C.理事長(zhǎng)提議

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　40.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

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