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　　第四章 金融法律制度

　　一、單項選擇題

　　1、下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說法正確的是( )。

　　A、必須是向特定對象發(fā)行股票 B、向累計超過150人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票

　　D、公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

　　2、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是( )。

　　A、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達到10%以上

　　C、具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　D、最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　3、甲有限責任公司擬公開發(fā)行公司債券，下列有關(guān)該公司資產(chǎn)額的表述中，符合《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券條件的是( 　)。

　　A、該公司總資產(chǎn)額為人民幣3000萬元 B、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣3000萬元

　　C、該公司總資產(chǎn)額為人民幣6000萬元 D、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣6000萬元

　　4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請文件之日起一定期間內(nèi)作出核準或不核準的決定，該期間應(yīng)當為( )。

　　A、15日 B、1個月 C、3個月 D、6個月

　　5、下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行，不正確的說法是(　)。

　　A、證券投資基金由基金管理人依法募集

　　B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定

　　C、基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書

　　D、基金募集期限滿，開放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當達到核準規(guī)模的80%以上

　　6、下列各項中，符合股份有限公司股票上市條件的是( )。

　　A、公司股本總額不少于人民幣6000萬元

　　B、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C、公司最近1年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　D、必須是國家鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)

　　7、下列屬于證券投資基金上市的條件是( )。

　　A、基金合同期限為3年以上 B、基金募集金額不低于1億元人民幣

　　C、基金持有人不少于2000人 D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　8、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生下列各項情形應(yīng)當認定為重大事件發(fā)布臨時報告，其中不包括( )。

　　A、公司副經(jīng)理發(fā)生變動 B、更換公司董事長

　　C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化 D、更換公司總經(jīng)理

　　9、王某委托證券公司進行證券買賣，證券公司為了謀取傭金收入，誘使王某進行了一些不必要的證券買賣，該證券公司的行為屬于( )。

　　A、欺詐客戶行為 B、內(nèi)幕交易行為 C、操縱市場行為 D、信用交易行為

　　10、收購要約的期限不得少于( )日，并不得超過( )日。

　　A、20 60 B、30 60 C、10 30 D、30 90

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