| 第 1 頁：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題 |
| 第 3 頁：多項(xiàng)選擇題 |
| 第 5 頁：判斷題 |
| 第 6 頁：簡(jiǎn)答題 |
| 第 7 頁：綜合題 |
| 第 8 頁：參考答案解析 |
16、甲公司與乙公司簽訂買賣合同后，為了支付價(jià)款，甲公司簽發(fā)了一張以乙公司為收款人的銀行承兌匯票，公司財(cái)務(wù)經(jīng)理簽字，并加蓋了公司的合同專用章。承兌人丙銀行的代理人簽字并加蓋了銀行的匯票專用章。乙公司背書轉(zhuǎn)讓給丁公司后，丁公司在票據(jù)到期時(shí)向丙銀行請(qǐng)求付款。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A、丙銀行可以拒絕付款 B、丙銀行無權(quán)拒絕付款
C、如果丙銀行拒絕付款，丁公司可以向甲公司行使追索權(quán)
D、如果丙銀行拒絕付款，丁公司可以向乙公司行使追索權(quán)
17、某企業(yè)開出一張商業(yè)匯票，下列符合規(guī)定的簽章有( )。
A、該企業(yè)的財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人簽名 B、該企業(yè)法定代表人蓋章
C、該企業(yè)法定代表人的簽名和蓋章 D、該企業(yè)公章加其授權(quán)的代理人的簽名
18、下列選項(xiàng)中，屬于開放式基金的有( )。
A、債券型基金 B、貨幣型基金 C、傘形基金 D、交易型開放式指數(shù)基金
19、借款人出現(xiàn)法定情形，貸款人應(yīng)與借款人協(xié)商補(bǔ)充貸款發(fā)放和支付條件，或根據(jù)合同約定停止貸款資金的發(fā)放和支付。該法定情形有( )。
A、信用狀況下降 B、不按合同約定支付貸款資金
C、項(xiàng)目進(jìn)度落后于資金使用進(jìn)度 D、違反合同約定，以化整為零方式規(guī)避貸款人受托支付
20、下列行為中，屬于“使用不正當(dāng)手段吸收存款”的有( )。
A、以散發(fā)有價(jià)饋贈(zèng)品為條件吸收儲(chǔ)蓄存款 B、利用不確切的廣告宣傳
C、利用匯款、貸款或其它業(yè)務(wù)手段強(qiáng)迫儲(chǔ)戶存款 D、利用各種名目多付利息
21、根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，有權(quán)依法對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款采取查詢、凍結(jié)和扣劃措施的機(jī)關(guān)有( )。
A、人民法院 B、稅務(wù)機(jī)關(guān) C、國家安全機(jī)關(guān) D、人民檢察院
22、依據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，下列表述中正確的有( )。
A、商業(yè)銀行的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
B、設(shè)立城市商業(yè)銀行的注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣
C、商業(yè)銀行可自主決定在境內(nèi)地點(diǎn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D、更換董事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查其任職資格
23、商業(yè)銀行對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行全的財(cái)務(wù)制度包括( )。
A、統(tǒng)一核算 B、統(tǒng)一調(diào)度資金 C、分級(jí)管理 D、集中管理
24、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )
A、公司債券的期限為2年以上 B、公司必須是股份有限公司
C、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件
25、甲公司擬收購乙上市公司。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列投資者中，如無相反證據(jù)，屬于甲公司一致行動(dòng)人的有( )。
A、甲的母公司的全資子公司丙公司
B、甲參股丁公司，同時(shí)甲可以對(duì)丁的重大決策產(chǎn)生重大影響
C、持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的張某
D、在甲公司中擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人且持有乙公司1%股份的李某
26、廣義的有價(jià)證券包括的種類有( )。
A、資本證券 B、貨幣證券 C、商品證券 D、其他證券
27、上市公司收購行為完成后，下列情形符合法律規(guī)定的有( )。
A、收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易
B、被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)解散
C、收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告
D、收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
28、依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項(xiàng)中錯(cuò)誤的有( )。
A、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票，期滿后可以轉(zhuǎn)讓該種股票
B、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票
C、發(fā)起人持有公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
29、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A、公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
C、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化D、公司董事發(fā)生變動(dòng)
30、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有( )。
A、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)B、公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
C、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押
D、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施
31、某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬股，下列情形屬于發(fā)行失敗的是( )。
A、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬股
B、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股
C、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬股
D、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬股
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