8

　　[答案]：C

　　[解析]：本題考核代銷的相關(guān)規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗;發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　9

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考核股份有限公司公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　10

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核首次公開發(fā)行股票的承銷方式。根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　11

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核基金申購(gòu)、贖回的規(guī)定。(1)開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤

　　(2)投資人申購(gòu)基金時(shí)，必須“全額”交付申購(gòu)款項(xiàng)，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤

　　(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　[該題針對(duì)“證券投資基金的發(fā)行”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　12

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核股票轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。為股票發(fā)行(如發(fā)行新股)出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該上市公司的股票。

　　[該題針對(duì)“證券交易的一般規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　13

　　[答案]：A

　　[解析]：本題考核點(diǎn)是不得再次公開發(fā)行公司債券的情形。有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券

　　(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　(2)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行債券所募集資金的用途。

　　[該題針對(duì)“公司債券上市的相關(guān)規(guī)定 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]