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2011中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》隨章練習(xí)題(4)

2011年會(huì)計(jì)職稱考試預(yù)計(jì)將于5月14至15日舉行,考試吧提供了“2010中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》隨章練習(xí)題”,更多資料請(qǐng)?jiān)L問考試吧會(huì)計(jì)職稱考試網(wǎng)(1glr.cn/zige/kuaiji/)。
第 9 頁:參考答案

  7. 下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件是( )。

  A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  B.3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

  C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

  D.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  8. 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

  A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

  C.主要股東最近1年沒有違法記錄

  D.主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

  9. 依法發(fā)行的證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在規(guī)定期限內(nèi),不得買賣。下列各項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。

  A.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員,在該股票承銷期內(nèi),不得買賣該種股票,期滿后可以轉(zhuǎn)讓該種股票

  B.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi),不得買賣該種股票

  C.發(fā)起人持有公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  D.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  10. 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,證券公司有下列情形之一的,不得注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的是( )。

  A.保薦代表人數(shù)量少于4名

  B.最近24個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除

  C.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷

  D.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全

  11. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí),證券交易所可以決定終止其股票上市的有( )。

  A.最近3年連續(xù)虧損,在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

  B.上市公司被宣告破產(chǎn)

  C.公司股本總額發(fā)生變化,不再具備上市條件

  D.上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,且拒絕糾正

  12. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的有( )。

  A.公司有重大違法行為

  B.公司最近2年連續(xù)虧損

  C.公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用

  D.公司發(fā)行債券當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣7000萬元

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