二、多項(xiàng)選擇題

　　1

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考核首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象。本題的四個(gè)選項(xiàng)均屬于詢(xún)價(jià)對(duì)象，除此之外還包括證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　2

　　[答案]：AD

　　[解析]：本題考核證券發(fā)行的類(lèi)型。設(shè)立發(fā)行，是指雒行人為設(shè)立股份有限公司，而向社會(huì)投資者發(fā)行股票的行為。設(shè)立發(fā)行的法律結(jié)果為成立新的股份有限公司。間接發(fā)行，又稱(chēng)承銷(xiāo)發(fā)行，是指證券發(fā)行人委托證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)行證券，并由證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理證券發(fā)行事宜，承擔(dān)證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　3

　　[答案]：ABCD

　　[解析]：本題考核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，其發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定

　　(1)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(3)募集資金使用符合有關(guān)規(guī)定

　　(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　[該題針對(duì)“股票的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　4

　　[答案]：AC

　　[解析]：本題考核不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形。根據(jù)規(guī)定，違反《證券法》的規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金用途的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券，選項(xiàng)D是符合規(guī)定的用途，因此不屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形。

　　5

　　[答案]：B

　　[解析]：本題考核公司債券的發(fā)行條件。根據(jù)規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司“凈資產(chǎn)”的40%，因此選項(xiàng)B的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

　　[該題針對(duì)“公司債券的發(fā)行條件 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]

　　6

　　[答案]：CD

　　[解析]：本題考核點(diǎn)是公開(kāi)發(fā)行股票的條件。根據(jù)規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。本題中，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，選項(xiàng)C.D未達(dá)到70%，因此為發(fā)行失敗。

　　[該題針對(duì)“證券發(fā)行程序 ”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核]