三、判斷題

　　1. 開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。(　)

　　2. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。(　)

　　3. 股份有限公司依法向200人的不特定對象發(fā)行證券的，屬于公開發(fā)行證券。(　)

　　4. 乙上市公司已于2008年6月1日發(fā)行3年期債券9000萬元。該公司截至2009年12月31日的總資產(chǎn)70000萬元、總負債30000萬元。公司董事會擬訂方案，擬于2010年初再次增發(fā)1年期債券8000萬元。董事會擬定的此方案符合《公司法》規(guī)定。(　)

　　5. 依照《公司法》設立的股份有限公司和有限責任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，都可以成為發(fā)行公司債券的主體。(　)

　　6. 證券的包銷期最長不得超過90日。(　)

　　7. 證券公司可以為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。(　)

　　8. 開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。(　)

　　9. 為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內，不得買賣該上市公司股票。 (　)

　　10. 上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經(jīng)董事會或者股東大會的批準。(　)

　　11. 基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市。(　)

　　12. 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。(　)

　　13. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%的，屬于上市公司的內幕信息范圍。(　)

　　14. 國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股的企業(yè)、上市公司所開立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級市場的股票，但在二級市場買入又賣出或者賣出又買入同一種股票的時間間隔不得少于12個月。(　)

　　四、簡答題

　　1. 中國證監(jiān)會的某證券監(jiān)管派出機構于2007年5月在對A上市公司進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下事實：

　　(1)A公司報送的2006年年度報告顯示：截止2006年12月31日，該公司經(jīng)審計的合并會計報表凈資產(chǎn)總額為26888萬元。

　　(2)A公司報送的2006年年度報告僅披露了持股5%以上(含5%)的股東共計8人情況，而未披露其他股東的情況。

　　(3)2007年3月，公司依賴于進口的主要原材料國際市場價格大幅上漲，A公司沒有以臨時報告的方式披露該事件;同年4月，A公司召開的董事會根據(jù)經(jīng)理的提議，解聘了公司財務負責人王某的職務，該信息也未以臨時報告的方式披露。

　　要求：根據(jù)本題所述內容，分別回答下列問題：

　　(1)A公司在年度報告中披露的股東人數(shù)是否符合規(guī)定?并說明理由。

　　(2)根據(jù)上市公司臨時報告信息披露的有關規(guī)定，A公司是否應當以臨時報告的方式披露原材料國際市場價格大幅上漲的信息和解聘王某的信息?并分別說明理由。

　　2. 甲上市公司(以下簡稱“甲公司”)召開董事會會議，會議的召開情況以及討論的有關問題如下：

　　(1)為適應市場變化，經(jīng)出席本次董事會會議的董事一致通過，決定改變招股說明書所列資金用途。

　　(2)因委托理財失敗，公司遭受3000萬元的重大投資損失，董事A提議對此不予公告。

　　(3)經(jīng)出席本次董事會會議的董事一致通過，決定解聘張某的公司總經(jīng)理職務，會議決定由王某擔任甲公司的總經(jīng)理。董事D提議對公司經(jīng)理的變動情況及時向證券交易所報告并予以公告。

　　要求：根據(jù)以上事實和有關規(guī)定，分析回答下列問題：

　　(1)董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(2)董事A的提議是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　(3)董事D的主張是否符合法律規(guī)定?并說明理由。