十、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)掌握
(-)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格有下列情形之-的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：
1.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人。
2.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年。
【提示】這句話分為2層意思：
①因?yàn)樨澪�、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年;(這里強(qiáng)調(diào)是“經(jīng)濟(jì)類犯罪”)。
�、谝蚍缸锉粍儕Z政治權(quán)利，執(zhí)行期潢未逾五年;(這里雖然沒有強(qiáng)調(diào)是“經(jīng)濟(jì)類犯罪”，但是要求是“剝奪政治權(quán)利”)。
3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理.對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年。
4.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年。
5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)【2013年單選題】
重點(diǎn)掌握：公司董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：
1.違反“公司章程”的規(guī)定或者未經(jīng)“股東會(huì)、股東大會(huì)”同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;
【關(guān)聯(lián)交易限制的總結(jié)】
(1)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)：
投資人委托或者聘用的管理個(gè)人獨(dú)資企業(yè)事務(wù)的人員，未經(jīng)投資人同意，不得同本企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易。
(2)合伙企業(yè)：
普通合伙人在執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)中，合伙人不得同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易，合伙協(xié)議另有約定或者經(jīng)全體合伙人同意的除外。
有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易;
但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。
(3)有限責(zé)任公司和股份有限公司：
未經(jīng)股東大會(huì)或者股東會(huì)同意，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。
2.未經(jīng)“股東會(huì)或者股東大會(huì)”同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);
【同業(yè)競(jìng)爭限制的總結(jié)】
(1)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)：
投資人委托或者聘用的管理個(gè)人獨(dú)資企業(yè)事務(wù)的人員，未經(jīng)投資人同意，不得從事與本企業(yè)相競(jìng)爭的業(yè)務(wù)。
(2)合伙企業(yè)：
普通合伙人在執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)中，合伙人不得自營或者同他人合作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭的業(yè)務(wù)。有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭的業(yè)務(wù);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。
(3)有限責(zé)任公司和股份有限公司：
未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，董事、高級(jí)管理人員不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。
3.接受他人與公司交易的傭金歸為己有。公司董事、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
【例題11·判斷題】某有限責(zé)任公司副經(jīng)理王某違反規(guī)定與本公司簽訂合同，針對(duì)王某的這-行為，公司決定除將其所得收入收歸公司所有，同時(shí)還要求王某賠償公司由此遭受的損失。該公司的這-做法違反了我國《公司法》的規(guī)定。( )
【答案】×
【解析】本題考核公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)。根據(jù)規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員禁止有如下的行為：違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或是進(jìn)行交易;公司董事、高級(jí)管理人員違反規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有，同時(shí)給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
(三)股東訴訟
1.股東代表訴訟【2012年單選題】
當(dāng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者他人違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為給公司造成損失，公司拒絕或者怠于向該違法行為人請(qǐng)求損害賠償時(shí)，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東有權(quán)代表其他股東，代替公司提起訴訟，請(qǐng)求違法行為人賠償公司損失。
【提示1】180日以上連續(xù)持股期間，應(yīng)為股東向人民法院提起訴訟時(shí)，已期滿的持股時(shí)間。
【提示2】合計(jì)持有公司1%以上股份，是指兩個(gè)以上股東持股份額的合計(jì)。
(1)針對(duì)董事、高級(jí)管理人員的訴訟——通過監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事提起訴訟。
(2)針對(duì)監(jiān)事的訴訟——通過董事會(huì)或者執(zhí)行董事提起訴訟。
(3)拒絕或怠于提起訴訟的——股東直接提起訴訟。
(4)針對(duì)他人的訴訟通過監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事、董事會(huì)或者執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟，或者直接向人民法院提起訴訟。
【提示】股東代表訴訟中“股東”的條件：有限責(zé)任公司中沒有限制;股份有限公司中必須是“連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東”。
2.股東直接訴訟
董事、高級(jí)管理人員損害股東利益的，股東可以依法直接向人民法院提起訴訟。
【提示】股東代表訴訟，前提是“公司的董事、監(jiān)事、高管、他人”侵犯了“公司”的利益;股東直接訴訟.前提是“公司董事、高管”侵犯了“股東”的利益。
十一、公司股票掌握
(-)股份發(fā)行【2013年單選題】
1.股票發(fā)行的價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
2.公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
3.公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為不記名股票。
(二)股份轉(zhuǎn)讓【2012年多選題】
1.發(fā)起人股份的轉(zhuǎn)讓
(1)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(2)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
2.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份的轉(zhuǎn)讓
(1)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
【提示】上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過1000股的，可-次全部轉(zhuǎn)讓，不受25%轉(zhuǎn)讓比例的限制。
(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
(4)公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。
(5)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);②上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);④證券交易所規(guī)定的其他期間。
3.公司股票的回購
(1)股票回購情形【2012年多選題】
公司不得收購本公司股份，但有下列情形之-的除外：
�、贉p少公司注冊(cè)資本;
【提示】應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議并自收購之日起10日內(nèi)注銷。
�、谂c持有本公司股份的其他公司合并;
【提示】應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議并應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
�、蹖⒐煞莳�(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;
【提示】應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議。收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司稅后利潤中支出，所收購的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
④股東因股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
【提示1】公司收購本公司股份后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
【提示2】有限責(zé)任公司中的股東回購請(qǐng)求權(quán)，包括三種情形;而股份有限公司的股東回購請(qǐng)求權(quán)，僅有兩種情況(對(duì)股東大會(huì)的合并、分立決議持異議)。
(2)為防止變相違法收購本公司股份，公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。
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