項目

首發(fā)

已上市公司增發(fā)新股

債券

公開

非公開

向老股東公開配售

向不特定對象公開募集

向特定對象定向募集

發(fā)行條件

證監(jiān)會核準、機構健全、財務良好、獨立經營能力、募資用途明確

證監(jiān)會核準、機構健全、財務良好、獨立經營能力、募資用途明確

證監(jiān)會核準、機構健全、財務良好、獨立經營能力、募資用途明確

證監(jiān)會核準、機構健全、財務良好、獨立經營能力、募資用途明確

證監(jiān)會核準、機構健全、財務良好、獨立經營能力、募資用途明確

3年無虛假無違法

3年無虛假無違法

3年無虛假無違法

特定對象符合股東大會要求、且≤10名、境外機構投資要批準

3年均利可付1年息

已成立為股份公司

已經成立的上市公司

已經成立的上市公司

已經成立的上市公司

凈資產有限6000萬元、股份3000萬元

發(fā)起人2-200人，且認購≥35%

配售數(shù)量≤配售前股本30%

近3年平均凈資產收益率≥6%（扣除非經常性損益）

發(fā)行價不低于定價基準日前20個交易日均價的90%（不低于9折）

累計債券余額≤凈資產40%

股份發(fā)行合法、章程經創(chuàng)立大會通過

發(fā)行失敗返還本息(控股東不履行認配承諾、期滿認配數(shù)未達擬配的70%）

發(fā)行價不低于公告前20個交易日均價或前1個交易日均價

本股份12個月內不轉讓，控股東認購的36個月不轉讓

核準的用途，不得用于補虧和非生產性支出

控股東應在股東大會召開前承諾認配數(shù)量、代銷方式

最近期末無較大借出或理財性資產（除金融企業(yè)）

所募資金：不得超募、用途合法、不得外借或理財、不投資與控股東同業(yè)競爭項目、專戶存儲

利率不超限定水平、可轉債同時要符合股票與債券的條件

不得再發(fā)

本次發(fā)行文件有虛假

前次發(fā)行尚未募足

權益被控股東損害未消除

延付本息繼續(xù)狀態(tài)

違規(guī)對外擔保未消除

違法改變用途

現(xiàn)任董高36個月內受證監(jiān)會處罰、或12個月內受交易所公開遣責

公司或董高涉案被立案調查中

最近一年或一期報表非無保留意見，且原因未消除（本次為重大重組除外）

嚴重損害投資者權益或公共利益未消除

項目

股票

債券

封閉式基金

上市條件

股本≧3000萬元

發(fā)行額≧5000萬元

金額≧2億元

公眾股≧25%，4億≧10%

期限1年以上

合同期5年以上

3年無違法無虛假

持有人≧1000人

暫停上市

股權變化不符合上市條件

重大變化不符合上市條件

重大變化不符合上市條件

不公開財報或虛假記載

違法改變資金用途

嚴重違反基金上市規(guī)則

重大違法行為

重大違法行為

重大違法行為

3年連續(xù)虧損

2年連續(xù)虧損

國務院或證交所認為的其他

終止上市

上述情況到期后不能消除

上述情況到期后不能消除

不再具備上市條件

合同期滿

持有人大會決定提前終止

基金合同約定的終止情形出現(xiàn)