第四章 證券法

　　例1、多選 以下需要證券監(jiān)督管理委員會核準的行為包括( ABC )

　　A、 向400名員工定向發(fā)行職工股;----超200人

　　B、 向所有投資機構(gòu)發(fā)出電函，提出募資要求，并選中了其中5家投資機構(gòu)定向發(fā)行股份;--所有機構(gòu)，公開

　　C、 某企業(yè)準備在上市前進行一次私募融資，通過市工業(yè)協(xié)會，組織了100家企業(yè)，召開推介會，介紹企業(yè)的優(yōu)勢與融資需求，提出融資方案，最終有50家企業(yè)在會上直接簽訂了投資協(xié)議;----公開勸誘誘廣告

　　D、 某企業(yè)私募，直接找到紅杉資本公司，向其推介自己的公司，雙方協(xié)商同意達成投資協(xié)議;

　　例2、多選 以下應當由保薦機構(gòu)與保薦人進行保薦的有(ABD )

　　A、某股份公司首次公開發(fā)行新股3000萬股并上市;----首發(fā)股票并上市要保薦

　　B、某上市公司公開增發(fā)股票5000萬股;----上市公司發(fā)新股都要保薦

　　C、某有限公司向社會公開發(fā)行一般公司債券3000萬元;----一般公司債券，不需要保薦

　　D、某上市公司向某機構(gòu)定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券4000萬份;--上市公司發(fā)可轉(zhuǎn)債要保薦

　　E、某股份公司向特定對象300人，定向發(fā)行1000萬股普通股;---屬公開發(fā)行要證監(jiān)會核準，但特定對象，不需承銷，也不是上市公司，也未說要上市，所以不必保薦;

　　例3、公開發(fā)行證券必須經(jīng)得證券監(jiān)督管理委員會核準(√)

　　例4、公開發(fā)行證券必須由合法的中介機構(gòu)承銷(×)

　　例5、向不特定對象公開發(fā)行股票應當由中介機構(gòu)承銷(√)

　　例6、向超過200人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行，必須經(jīng)得證券監(jiān)督管理委員會核準，并由合法的中介機構(gòu)承銷(×)

　　注;向超過200人的特定對象發(fā)行是公開發(fā)行，但不用承銷;

　　例7、公開發(fā)行并采取承銷方式的一般公司債券，不需要聘請保薦機構(gòu)和保薦人(√)

　　例8、：以下情況中，上市公司可以應用公司資金購買自己發(fā)行在外的股票的是(ABC)

　　A、公司為實施股權(quán)激勵計劃而獎勵給職工及管理人員

　　B、公司經(jīng)批準實施減少注冊資本的計劃

　　C、公司與其他公司實施合并計劃

　　D、公司短期內(nèi)無投資項目，并且現(xiàn)金存量超過總資產(chǎn)的30%

　　例9、某股份公司2007年12月31日，總資產(chǎn)2億元，總負債1.5億元(其中包括2006年1月1日發(fā)行的公司債券1500萬元，5年到期，年利率5%)，現(xiàn)由于公司有一新項目需要資金，經(jīng)2007年1月1日召開董事會會議，決定再次發(fā)行公司債券3000萬元，3年期，并申請該債券上市交易。

　　問：該公司是否可以再次獲準發(fā)行債券，如果可以，可以再發(fā)行的金額是多少?是否應組成承銷團來銷售該債券?是否可以上市交易?如果不可以，不可以的原因是什么?

　　答：該公司凈資產(chǎn)=2-1.5=0.5億元，0.5*40%=2000萬元,該公司可以再次獲準發(fā)行債券,可以發(fā)行的金額是2000-1500=500萬元;

　　因為500萬元<5000萬元，不需要組成承銷團銷售;

　　因為500萬元<5000萬元，不符合上市交易的條件，不能上市交易;

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