一、 證券相關(guān)例題
1、基本分類
貨幣證券：匯、本、支
商品證券：提單、倉(cāng)單、運(yùn)單
資本證券：股票： A、B H
債券： 國(guó)債、金融債、企業(yè)債
基金： 開(kāi)放式如股票型、混合型、QDII
封閉式不贖回可上市交易
認(rèn)股權(quán)證：認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽
期貨： 商品期貨如上海所、鄭州所、大連所
金融期貨如外匯期貨、利率期貨、股指期貨
2、證券市場(chǎng)：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)
3、例：以下屬于證券市場(chǎng)三要素的是(ABC)
A、 參與者 B、交易工具 C、交易場(chǎng)所
D、投資者 E、基金管理人 F、資金托管人
4、相關(guān)機(jī)構(gòu)
|
證監(jiān)會(huì) |
批準(zhǔn) |
登記結(jié)算機(jī)構(gòu) |
|
|
審核 |
交易所 |
| |
|
批準(zhǔn) |
證券公司、上市公司、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu) |
證券協(xié)會(huì) | |
|
備案 |
|
例：我國(guó)的滬深交易所都屬于會(huì)員制(√)
(2)證券公司設(shè)立條件：A、章程
B、大股東三年無(wú)違法，凈資產(chǎn)不低于2億人民幣
C、注冊(cè)資本合法：5000萬(wàn)元(經(jīng)紀(jì)、咨詢、顧問(wèn))
1億元(承銷保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理)同時(shí)2項(xiàng)要5億
例：某證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與承銷保薦業(yè)務(wù)，需要最低的注冊(cè)資本額是(C)
A、3000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元 C、10000萬(wàn)元 D、50000萬(wàn)元
例：中國(guó)證券登記結(jié)算公司是以營(yíng)利為目的的法人，要求自有資金2億元以上，其股東是滬、深交易所(×)
錯(cuò) 對(duì) 對(duì)
相關(guān)鏈接：考試吧策劃：2011會(huì)計(jì)職稱考試備考資料大匯總
2011年各地會(huì)計(jì)職稱考試準(zhǔn)考證打印匯總
下載
