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2011銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》考點自測(5)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 3 頁:二、多項選擇題
第 5 頁:三、判斷題

  二、多項選擇題

  1.銀行業(yè)金融機構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則且限期未改的,銀監(jiān)會或者其省一級派出機構(gòu)經(jīng)負責(zé)人批準(zhǔn),可以區(qū)別情形,采取的措施有( )。

  A.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)

  B.限制分配紅利和其他收入

  C.責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

  D.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機構(gòu)

  E.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓

  2.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)的接管的說法中正確的有( )。

  A.商業(yè)銀行已經(jīng)或者可發(fā)生信用危機,嚴(yán)重影響存款人的利益時,國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該銀行實行接管

  B.接管期限最長不得超過5年

  C.接管是指監(jiān)管部門對經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機構(gòu)依法采取的終止其法人資格的行政強制措施

  D.接管是國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法保護銀行業(yè)金融機構(gòu)經(jīng)營安全、合法性的一項預(yù)防性拯救措施

  E.接管的目的是對被接管的銀行業(yè)金融機構(gòu)采取必要措施,以保護存款人的利益,恢復(fù)銀行業(yè)金融機構(gòu)的正常經(jīng)營能力

  3.在接管、機構(gòu)重組或者撤銷清算期間,經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)人批準(zhǔn),對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取的措施有( )。

  A.出境將對國家利益造成重大損失的,通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

  B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利

  C.對其進行行政拘留

  D.對其提起公訴

  E.對其給予行政處分

  4.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行檢查時,經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)人批準(zhǔn),可以對與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人采取詢問等相關(guān)措施,該“與涉嫌違法事項有關(guān)的單位和個人”主要包括( )。

  A.銀行業(yè)金融機構(gòu)的客戶

  B.監(jiān)事

  C.實際控制人

  D.為銀行業(yè)金融機構(gòu)提供產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)

  E.為銀行業(yè)金融機構(gòu)提供服務(wù)的市場中介機構(gòu)

  5.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實向社會公眾披露( )。

  A.財務(wù)會計報告B.風(fēng)險管理狀況

  C.董事和高級管理人員變更事項D.員工中所有的違法違規(guī)處理結(jié)果

  E.其他重大事項

  6.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定,銀監(jiān)會的監(jiān)督管理措施可以包括( )。

  A.要求銀行按照規(guī)定報送財務(wù)報表

  B.進入銀行進行檢查

  C.與銀行董事進行監(jiān)督管理談話

  D.責(zé)令銀行按照規(guī)定如實披露風(fēng)險管理狀況

  E.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)

  7.刑事責(zé)任是指由《中華人民共和國刑法》規(guī)定的,對觸犯《刑法》構(gòu)成的自然人或單位適用的刑事制裁措施。下列屬于刑罰的有( )。

  A.剝奪政治權(quán)利B.罰款

  C.沒收財產(chǎn)D.管制

  E.拘役

  8.行政處罰的種類有( )。

  A.警告B.暫扣執(zhí)照C.行政拘留

  D.拘役E.吊銷許可證

  9.下列關(guān)于違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的說法,正確的有( )。

  A.對銀行從業(yè)人員的行政處罰是對其犯罪行為的法律制裁

  B.對銀行從業(yè)人員的行政處分措施包括警告、記過、降級、開除等

  C.對銀行從業(yè)人員進行管制是對其觸犯《刑法》的一種制裁措施

  D.吊銷銀行某業(yè)務(wù)許可證是一種行政處分

  E.某銀行從業(yè)人員違規(guī)查詢賬戶可能受到行政處分

  10.下列措施中屬于銀監(jiān)會對違反國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施的有( )。

  A.剝奪政治權(quán)利B.取消董事、高級管理人員任職資格

  C.禁止從事銀行業(yè)工作D.經(jīng)濟處罰

  E.責(zé)令停業(yè)整頓

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  2009年6月銀行從業(yè)考試《公共基礎(chǔ)知識》真題

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