11、某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得存在下列情形( )。

　　A、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的

　　B、最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

　　C、最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　D、因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　　12、某上市公司擬增發(fā)股票，則該上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，也就是應(yīng)該滿足以下條件( )。

　　A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以高者為計(jì)算依據(jù)

　　B、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　C、現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健

　　D、公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在重大不利變化

　　13、某上市公司擬增發(fā)股票，董事會(huì)應(yīng)就上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)股票作出決議，該決議應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)( )。

　　A、本次增發(fā)股票發(fā)行的方案

　　B、募集資金用途

　　C、前次募集資金使用的報(bào)告

　　D、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

　　14、上市公司非公開發(fā)行股票中，認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的發(fā)行對(duì)象包括( )。

　　A、上市公司的控股股東

　　B、董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者

　　C、通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

　　D、上市公司的實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人

　　15、某上市公司申請(qǐng)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)公司董事會(huì)制定方案，由股東大會(huì)作出決議，決議事項(xiàng)有( )。

　　A、發(fā)行債券的數(shù)量

　　B、債券期限

　　C、決議的有效期

　　D、募集資金的用途

　　16、下列各項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形有( )。

　　A、向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　　B、向累計(jì)超過50人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　C、向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　D、向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　17、通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的有( )。

　　A、應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　B、應(yīng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C、向證券交易所提交書面報(bào)告

　　D、在報(bào)告后的10日內(nèi)，不得再次買賣上市公司的股票

　　18、甲股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱甲公司)欲收購(gòu)乙上市公司(以下簡(jiǎn)稱乙公司)。如果甲公司實(shí)施對(duì)乙公司的收購(gòu)行為，下列各項(xiàng)中，與甲公司構(gòu)成一致行動(dòng)人的有( )。

　　A、甲公司的母公司

　　B、與甲公司同時(shí)受控于A公司的丙公司

　　C、持有甲公司35%的股份，且同時(shí)持有乙公司5%股份的丁某

　　D、甲公司的董事長(zhǎng)張某的親姐姐，其持有乙公司1%的股份

　　19、根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中，符合財(cái)務(wù)指標(biāo)良好的是( )。

　　A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元

　　B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元

　　C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D、最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

　　20、某能源股份有限公司擬首次發(fā)行股票并上市，其募集資金使用項(xiàng)目除用于主營(yíng)業(yè)務(wù)外，不得用于( )。

　　A、購(gòu)買國(guó)庫(kù)券

　　B、直接投資房地產(chǎn)公司

　　C、間接投資證券公司

　　D、委托理財(cái)

　　21、虛假陳述行為的損失認(rèn)定中，虛假陳述行為導(dǎo)致證券被停止發(fā)行的，投資人實(shí)際損失包括( )。

　　A、全部交易的傭金

　　B、投資差額損失

　　C、投資差額損失的印花稅

　　D、投資人持股期間基于股東身份取得的收益可以沖減賠償金額

　　22、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)( )備案。

　　A、注冊(cè)地證監(jiān)局

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、注冊(cè)地工商局

　　23、下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的有( )。

　　A、為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證

　　B、擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

　　C、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估不低于擔(dān)保金額

　　D、擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)可以是已經(jīng)被設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

　　24、上市公司發(fā)生下列情形時(shí)，屬于證券法律制度禁止其增發(fā)股票的有( )。

　　A、公司在3年前曾經(jīng)公開發(fā)行過可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B、公司現(xiàn)任監(jiān)事在最近36個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　C、公司在前年曾經(jīng)嚴(yán)重虧損

　　D、公司現(xiàn)任董事因涉嫌違法已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

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