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11、甲、乙、丙、丁合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或者連續(xù)買賣證券,影響證券交易價格,從中牟取利益的行為是( )的行為。
A、禁止交易
B、操縱市場
C、內(nèi)部交易
D、欺詐客戶
12、下列各項中,依法不得收購A上市公司股份的是( )。
A、曾經(jīng)負有數(shù)額較大債務,剛清償完畢不足12個月的B公司
B、曾任C公司董事長的甲自然人,C公司因不可抗力而被宣告破產(chǎn)不滿3年
C、在過去的1年內(nèi)因發(fā)布虛假信息而被中國證監(jiān)會處罰的D上市公司
D、已持有A上市公司已發(fā)行股份12%的E投資公司
13、收購人以要約收購方式收購上市公司,在依照規(guī)定報送有關收購報告書并公告收購要約后,即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,該收購要約的期限為不得少于( ),并不得超過( )。
A、15日 60日
B、30日 60日
C、10日 30日
D、20日 30日
14、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,采取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時,繼續(xù)進行收購的,應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約,該法定比例為( )。
A、50%
B、30%
C、20%
D、15%
15、甲股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市,甲公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,而且在最近一定時期內(nèi)沒有受到證券交易所的公開譴責。該一定時期指的是( )。
A、12個月
B、24個月
C、36個月
D、48個月
16、某上市公司擬公開發(fā)行公司債券,發(fā)行額擬訂為1000萬元,申請一次核準,分三期發(fā)行完畢,則首期的發(fā)行數(shù)量最低為( )。
A、300萬
B、400萬
C、500萬
D、600萬
17、下列關于上市公司年度報告的編制時間,說法正確的是( )。
A、每一個會計年度結束之日起3個月內(nèi)編制完成并披露
B、每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi)編制完成并披露
C、每一個會計年度結束之日起5個月內(nèi)編制完成并披露
D、每一個會計年度結束之日起6個月內(nèi)編制完成并披露
18、投資者在接到中國證監(jiān)會不予豁免通知之日起一定期限內(nèi)將其或者其控制的股東所持有的目標公司股份減持到30%或者30%以下,可以避免處罰強制要約義務;該期限是( )。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
19、按照《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定,下列屬于協(xié)議收購中的“過渡期”的是( )。
A、自簽訂收購意向書起至完成資金交割的期間
B、自簽訂收購協(xié)議起至相關股份完成過戶的期間
C、自達成意向起至簽訂收購協(xié)議止的期間
D、自簽訂收購協(xié)議起至完成資金交割的期間
20、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,下列情形中,不構成上市公司重大資產(chǎn)重組行為的有( )。
A、購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
B、購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上
C、購買、出售的資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)凈值的比例達到50%以上,且超過3000萬元人民幣
D、購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上,且超過5000萬元人民幣
21、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)下列情況的,不屬于交易所實施終止上市的情況是( )。
A、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告,且公司股票已停牌2個月
B、上市公司被吸收合并
C、股東大會在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議
D、因股權分布發(fā)生變化不具備上市條件觸及標準,其股票被暫停上市后,公司在暫停上市6個月內(nèi)股權分布仍不具備上市條件
22、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,上市公司發(fā)行股份的方式購買資產(chǎn)的,其發(fā)行價格的要求是( )。
A、不低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
B、不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價
C、不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的股東大會批準決議公告日前20個交易日公司股票交易均價
D、不低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
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