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　　【單選】

　　關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.我國(guó)證券發(fā)行制度先后歷經(jīng)了審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制三個(gè)階段

　　B.在審批制下，股票發(fā)行通過(guò)行政計(jì)劃分配指標(biāo)和額度，再由地方或行業(yè)主管部門推薦企業(yè)發(fā)行股票

　　C.依照核準(zhǔn)制的要求，證券的發(fā)行要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，原則上還要符合證券管理機(jī)構(gòu)制定的若干適用于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　D.在注冊(cè)制下，證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對(duì)注冊(cè)文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷

　　【答案】C

　　【解析】我國(guó)證券發(fā)行制度先后歷經(jīng)了審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制三個(gè)階段。選項(xiàng) A 說(shuō)法正確。 ①自 20 世紀(jì) 90 年代開(kāi)始，我國(guó)證券發(fā)行最初采取審批制。在審批制下，股票發(fā)行通過(guò)行政計(jì)劃分配指標(biāo)和額度，再由地方或行業(yè)主管部門推薦企業(yè)發(fā)行股票。選項(xiàng) B 說(shuō)法正確。 ②1999 年 7 月 1 日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券法》，明確公開(kāi)發(fā)行證券核準(zhǔn)制的法律地位。依照核準(zhǔn)制的要求，證券的發(fā)行不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券管理機(jī)構(gòu)制定的若干適用于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。選項(xiàng) C 說(shuō)法錯(cuò)誤。 ③2019 年 12 月修訂并于 2020 年 3 月 1 日施行的《中華人民共和國(guó)證券法》，明確公開(kāi)發(fā)行證券注冊(cè)制的法律地位。在注冊(cè)制下，證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對(duì)注冊(cè)文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。2023年 2 月 17 日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則，自公布之日起施行。這次全面實(shí)行注冊(cè)制制度規(guī)則的發(fā)布實(shí)施，標(biāo)志著注冊(cè)制的制度安排基本定型，標(biāo)志著注冊(cè)制推廣到全市場(chǎng)和各類公開(kāi)發(fā)行股票行為，在中國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程中具有里程碑意義。選項(xiàng) D 說(shuō)法正確。

　　【單選】

　　2020 年 8 月 3 日，某基金管理公司管理的 FQ 債券型證券投資基金，該基金凈資產(chǎn)為 73200 萬(wàn)元，8 月 4 日該基金凈資產(chǎn)為 73300 萬(wàn)元，該基金的基金管理費(fèi)率為 1.0%。2020 年實(shí)際天數(shù)為 366 天，法定工作日天數(shù)為 248 天。該基金 8 月 4 日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為( )元。

　　A.29516

　　B.29556

　　C.20000

　　D.20082

　　【答案】C

　　【解析】基金每日管理費(fèi)計(jì)算方法如下：H=E×R/當(dāng)年實(shí)際天數(shù) 其中，H表示每日需計(jì)提的費(fèi)用;E 表示前一日的基金資產(chǎn)凈值;R 表示年管理費(fèi)率。 基金每日管理費(fèi)=73200×1.0%/366=2(萬(wàn)元)。選項(xiàng) C 正確。

　　【單選】

　　關(guān)于基金行業(yè)主要參與者的運(yùn)作關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施監(jiān)管

　　B.基金投資者、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)是基金的當(dāng)事人

　　C.基金托管人對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

　　D.基金市場(chǎng)上各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)受管理人委托，通過(guò)自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)

　　【答案】B

　　【解析】我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人(又稱基金投資者)、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。

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