基金管理人的職責(zé)

我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理人不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計(jì)核算以及客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)�；鸸芾碣M(fèi)是基金管理人的主要收入來源

基金管理公司主要
業(yè)務(wù)

證券投資基金業(yè)務(wù)

(1)基金募集與銷售。我國《證券投資基金法》規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動
(2)基金的投資管理。投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)
(3)基金運(yùn)營服務(wù)。通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

基金管理公司主要

特定客戶
資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)

又稱“專戶理財(cái)業(yè)務(wù)”，是指基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動

業(yè)務(wù)

投資咨詢服務(wù)

基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)

基金托

基金托
管人

根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保音、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人

管人

基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面

年份

單項(xiàng)選擇題

多項(xiàng)選擇題

案例分析題

合計(jì)

2011年

2題2分

1題2分

4題8分

10題15分

2012年

3題3分

2題4分

_。一

7題9分

2013年

4題4分

2題4分

4題8分

10題l6分

2014年

5題5分

2題4分

4題8分

11題17分