首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 經(jīng)濟師考試 > 復習指導 > 中級金融 > 正文

2015年經(jīng)濟師考試《中級金融》備考章節(jié)講義(5)

考試吧為您整理了“2015年經(jīng)濟師考試《中級金融》備考章節(jié)講義”,更多2015經(jīng)濟師考試復習指導資料請微信關注“566經(jīng)濟師”!
  (五)其他業(yè)務

  表5一其他業(yè)務

 

 

含義

投資銀行從事證券自營業(yè)務是以自有資金和合法籌集的資金,用自己名義開設的證券賬戶,限于買賣依法公開發(fā)行的或者證券監(jiān)督管理機構認可的證券,以賺取證券買賣差價為公司自身獲利的證券交易行為

 

自營證券
投資

 

 

 

 

可交易
證券范圍

 

2011年4月,中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》:
(1)已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券
(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
(3)已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券
(4)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券

私募股權
和風險

投資

主要以成立私募股權和風險投資基金為載體進行投資,但也可以不成立基金直接投資。2011年7月,中國證監(jiān)會頒布了《證券公司直接投資業(yè)務監(jiān)管指引》,表明我國證券公司可以以直接投資方式從事私募股權和風險投資。該文件規(guī)定證券公司開展直接投資業(yè)務應當設立子公司,由直投子公司開展業(yè)務

 

 

資產管理

 

從20世紀70年代開始,資產管理業(yè)務已逐漸成為全球著名投資銀行最重要的業(yè)務,并且業(yè)務類型繁多,占這些投行總收入比例較高,目前一般至少20%。我國證券公司的該項業(yè)務剮起步,業(yè)務類型單一,貢獻收入比例也很低中國證監(jiān)會在2013年6月頒布了新修訂的《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》,該辦法規(guī)定,證券公司可以從事的客戶資產管理業(yè)務有:①為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務;②為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務

  【例2·多選題】從各國證券市場的實踐來看,股票的發(fā)行審核制度主要有(  )。

  A.審批制

  B.核準制

  C.注冊制

  D.通道制

  E.保薦制

  【答案·解析】ABC從各國證券市場的實踐來看,股票的發(fā)行審核制度主要有審批制、

  核準制和注冊制。

  考點三證券投資基金(2015年教材新增內容)表5一6證券投資基金

 

概念

 

指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨立財產,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式證券投資基金是一種間接投資工具。一方面,證券投資基金以股票、債券等金融證券為投資對象;另一方面,基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資

 

特點

 

(1)集合理財,專業(yè)管理
(2)組合投資,分散風險
(3)利益共享,風險共擔
(4)嚴格監(jiān)管,信息透明
(5)獨立托管,保障安全

續(xù)表

 

 

基金

當事人

 

(1)基金份額持有人(基金投資者)
(2)基金管理人(基金產品的募集者和管理者),最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作,在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
(3)基金托管人

參與主體

 

 

基金市場
服務機構

(1)基金銷售機構
(2)基金注冊巹記機構
(3)律師事務所和會計師事務所
(4)基金投資咨詢機構與基金評級機構

基金監(jiān)管
機構和自

律組織

(1)基金監(jiān)管機構
(2)基金自律組織

 

依據(jù)法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金

 

契約型
基金

是依據(jù)基金合同設立的基金;鸷贤且(guī)定基金當事人之問權利義務的基本法律文件。在我國,契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立;基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,依法享受權利并承擔義務

 

 

法律形式

 

公司型
基金

 

在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設立,基金投資者是基金公司的股東,享有股東權,按所持有的股份承擔有限責任,分享投資收益。公司型基金公司設有董事會,代表投資者的利益行使職權。雖然公司型基金在形式上類似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問來經(jīng)營與管理基金資產

 

 

二者區(qū)別

 

 

(1)法律主體資格不同。契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格
(2)投資者的地位不同。契約型基金依據(jù)基金合同成立;鹜顿Y者盡管也可以通過持有人大會表達意見,但約型基金持有人大會賦予基金持有者的權利相對較小
(3)基金營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金合同營運基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。公司型基金的優(yōu)點是法律關系明確清晰,監(jiān)督約束機構較為完善;但契約型基金在設立上更為簡單易行:二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同并無優(yōu)劣之分

關注"經(jīng)濟師"官方微信,獲取報名時間、保過課程等!

經(jīng)濟師視頻題庫手機題庫下載微信搜索"考試吧經(jīng)濟師"

經(jīng)濟師QQ群

上一頁  1 2 3 4 5 6 下一頁

  相關推薦:

  2015年經(jīng)濟師考試考場必備招數(shù)完勝考場

  2015年經(jīng)濟師考試沖刺備考的十三種學習方法

  2015中級經(jīng)濟師《經(jīng)濟基礎》章節(jié)必備考點匯總

  2015年中級經(jīng)濟師考試《人力資源》考前押題匯總

0
收藏該文章
在線課程
2024年
學考雙贏定制班
63%學員選擇
2024年
學考雙贏黑卡班
31%學員選擇
2024年
學考雙贏取證班
6%學員選擇
2024年
專項提分班
在線課程
2024年
學考雙贏定制班
63%學員選擇
2024年
學考雙贏黑卡班
31%學員選擇
2024年
學考雙贏取證班
6%學員選擇
2024年
專項提分班
基礎學習
拿分階段
私教精講班
強化學習
提分階段
重要考點提煉班
沖刺密訓
搶分階段
8套名師密押卷
考前終極
搶分階段
通關必備200題
考前3小時密訓班
專項班 經(jīng)濟基礎:
圖形/計算題專項
專業(yè)課:
案例專項專項
★★★
三星題庫
¥680/年
每日一練
每日錯題榜
章節(jié)刷題
★★★★
四星題庫
¥980/年
真題題庫
高頻常考
大數(shù)據(jù)易錯
★★★★★
五星題庫
¥1680/年
通關必備200題
名師密押8套卷
教學資料 課程講義
全程學習計劃書
人工助學服務 微信一對一
班主任督學
7×13陪伴模式
老師微信
一對一答疑
定制服務
無憂從容包
無憂從容卡 ¥980
專項突破班 ¥1360
黑卡特權 不過退費
額外贈送 贈送2023年
【教材精講班】
贈送2023年
【教材精講班】
贈送2023年
【教材精講班】
課程有效期 2024年11月30日 2025年11月30日 2024年11月30日 2024年11月30日
套餐價格 全科:4680
單科:2880
全科:9880
單科:5980
全科:1580
單科:880
全科:1080
單科:680
0
收藏該文章
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習
·免費真題 ·模考試題
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費使用
中級經(jīng)濟基礎
共計4343課時
講義已上傳
45766人在學
中級財政稅收
共計15課時
講義已上傳
26人在學
中級工商管理
共計4266課時
講義已上傳
13974人在學
初級經(jīng)濟基礎
共計2062課時
講義已上傳
34382人在學
初級人力資源
共計1532課時
講義已上傳
3851人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距2025初中級考試還有
版權聲明:如果經(jīng)濟師考試網(wǎng)所轉載內容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本經(jīng)濟師考試網(wǎng)內容,請注明出處。
Copyright © 2004- 考試吧經(jīng)濟師考試網(wǎng) 出版物經(jīng)營許可證新出發(fā)京批字第直170033號 
京ICP證060677 京ICP備05005269號 中國科學院研究生院權威支持(北京)
在線
咨詢
官方
微信
掃描關注經(jīng)濟師微信
領《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關注初級報名查分
掃描二維碼
關注中級報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領精選6套卷
萬題庫
微信小程序
幫助
中心
選課
報名
添加專屬老師
領精品資料好禮