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2014年中級經(jīng)濟(jì)師《中級金融》最新應(yīng)試指南(5)

2014年經(jīng)濟(jì)師正在備考,考試吧為您整理了“2014年中級經(jīng)濟(jì)師《中級金融》最新應(yīng)試指南”,方便廣大考生備考!
第 1 頁:考情分析
第 2 頁:考點(diǎn)一 資本市場、直接金融與投資銀行
第 3 頁:考點(diǎn)二 投資銀行與商業(yè)銀行的經(jīng)營機(jī)制區(qū)別
第 4 頁:考點(diǎn)三 投資銀行的功能
第 5 頁:考點(diǎn)五 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第 6 頁:考點(diǎn)六 并購業(yè)務(wù)
第 7 頁:考點(diǎn)七 自營證券投資和私募股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資
第 8 頁:考點(diǎn)八 資產(chǎn)管理
第 9 頁:考點(diǎn)九 全球投資銀行的發(fā)展趨勢

  考點(diǎn)七 自營證券投資和私募股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資

  (一)自營證券投資

  投資銀行從事證券自營業(yè)務(wù)是以自有資金和合法籌集的資金,用自己名義開設(shè)的證券賬戶,限于買賣依法公開發(fā)行的或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券,以賺取證券買賣差價為公司自身獲利的證券交易行為。

  注冊資本金不低于1億元人民幣、凈資本不低于5000萬元人民幣,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

  我國證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的范圍是:

  第一,已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,包括股票、債券、權(quán)證和證券投資基金等。

  第二,已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。

  第三,已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)證券。

  第四,經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券,主要包括開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等。

  證券公司可以設(shè)立子公司進(jìn)行上述品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

  【例14·單選題】注冊資本不低于(  )人民幣,凈資本不低于(  )人民幣,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

  A.1億元,1000萬元

  B.1億元,5000萬元

  C.2億元,3000萬元

  D.2億元,5000萬元

  【答案】B

  【解析】注冊資本不低于1億元人民幣,凈資本不低于5000萬元人民幣,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

  (二)私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資

  私募股權(quán)投資是指通過非公開形式募集資金,主要對非上市企業(yè)但不限于非上市企業(yè)的股權(quán)投資,涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資,即對處于種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期、擴(kuò)展期、成熟期和Pre-IP0各個時期企業(yè)所進(jìn)行的投資,以及上市后的私募投資等。

  風(fēng)險(xiǎn)投資與私募股權(quán)投資機(jī)制相同,只是它特指對企業(yè)初創(chuàng)期或者企業(yè)類型主要是高技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域的蘊(yùn)藏著較大風(fēng)險(xiǎn)的股權(quán)投資。

  私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資主要以成立私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金為載體進(jìn)行投資,但也可以采取直接投資方式。

  我國證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)應(yīng)設(shè)立子公司(以下稱直投子公司),由直投子公司開展業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)有:

 、儆米杂匈Y金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資;

 、跒榭蛻籼峁┕蓹(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù);

  ③設(shè)立直投基金,籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資。

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