(81) 中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括( )。

　　A: 辦理基金備案

　　B: 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

　　C: 制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　　D: 依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　答案:D

　　解析:

　　中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。D項是基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　(82) 對公開募集基金信息披露的禁止行為，不包括( )。

　　A: 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　B: 重大遺漏

　　C: 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D: 對證券投資業(yè)績進(jìn)行客觀評價

　　答案:D

　　解析:

　　公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　(83) 公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人。因此，如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　(84) 下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是( )。

　　A: 是實行自律管理的法人

　　B: 享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

　　C: 負(fù)責(zé)對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管

　　D: 設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

　　答案:C

　　解析:

　　C項，依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　(85) 我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括( )。

　　A: 保護(hù)市場的公平、效率和透明

　　B: 保證基金管理公司不倒閉

　　C: 規(guī)范證券投資基金活動

　　D: 保護(hù)投資者的利益

　　答案:B

　　解析:

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;②規(guī)范證券投資基金活動;③促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。另外，在加強(qiáng)對基金行業(yè)和基金市場規(guī)范和監(jiān)管的同時，進(jìn)一步為我國基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新，推動我國基金市場開展公平有序的競爭，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，也是基金監(jiān)管的重要目標(biāo)。

　　(86) 基金托管人( )時，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　A: 不再具備法定條件

　　B: 連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

　　C: 未能勤勉盡責(zé)

　　D: 被基金份額持有人大會解任

　　答案:B

　　解析:

　　AC兩項，基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行法定職責(zé)時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，逾期未改正，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可區(qū)別情形，限制其業(yè)務(wù)活動或責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。D項，被基金份額持有人大會解任時，基金托管人職責(zé)終止。

　　(87) 基金托管人資格由中國證監(jiān)會和( )核準(zhǔn)。

　　A: 中國銀監(jiān)會

　　B: 中國人民銀行

　　C: 中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

　　D: 財政部

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　(88) 基金托管人根據(jù)( )的指令辦理資金劃撥。

　　A: 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B: 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C: 基金管理人

　　D: 基金投資人

　　答案:C

　　解析:

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)之一為按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。

　　(89) 我國對基金公開募集申請實行的是( )。

　　A: 核準(zhǔn)制

　　B: 注冊制

　　C: 公司制

　　D: 契約制

　　答案:B

　　解析:

　　我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。

　　(90) 在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣( )萬元。

　　A: 2000

　　B: 10000

　　C: 1000

　　D: 5000

　　答案:B

　　解析:

　　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資等。

　　(91) 下列屬于內(nèi)部控制后臺部門的是( )。

　　A: 銷售部門

　　B: 產(chǎn)品研發(fā)部門

　　C: 清算部門

　　D: 財務(wù)部門

　　答案:C

　　解析:

　　后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門，主要為前、中臺部門提供支持，目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果。

　　(92) 基金投資跟蹤與評價的核心是( )。

　　A: 回訪投資者，解答投資者的疑問

　　B: 重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　　C: 對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　D: 建立應(yīng)急處理措施的管理制度

　　答案:C

　　解析: 基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。

　　(93) 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報( )備案。

　　A: 基金業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D: 證券業(yè)協(xié)會

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　(94) ( )是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　A: 內(nèi)幕交易

　　B: 正當(dāng)交易

　　C: 操縱市場

　　D: 不正當(dāng)交易

　　答案:C

　　解析:

　　操縱市場，是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　(95) 貨幣市場基金不得投資于( )。

　　A: 現(xiàn)金

　　B: 期限在1年以內(nèi)的大額存單

　　C: 可轉(zhuǎn)換債券

　　D: 剩余期限在397天以內(nèi)的債券

　　答案:C

　　解析:

　　貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A一1級或相當(dāng)于A一1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。

　　(96) 內(nèi)部控制的基本要素不包括( )。

　　A: 控制環(huán)境

　　B: 風(fēng)險評估

　　C: 控制活動

　　D: 外部監(jiān)控

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

　　(97)中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長( )個交易日。

　　A: 7：12

　　B: 12;12

　　C: 15：15

　　D: 12;24

　　答案:C

　　解析:

　　中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　(98) 貨幣市場工具通常是指到期日不足( )的短期金融工具。

　　A: 1個月

　　B: 3個月

　　C: 6個月

　　D: 1年

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于貨幣市場工具到期日非常短.因此也被稱為現(xiàn)金投資工具.

　　(99) 基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A: 3日

　　B: 1日

　　C: 2日

　　D: 7日

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。基金管理人在基金發(fā)售3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上.

　　(100) 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A: 有效性原則

　　B: 獨立性原則

　　C: 相互制約原則

　　D: 成本效益原則

　　答案:B

　　解析:

　　內(nèi)部控制的獨立性原則是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

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