76、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常.涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向()報(bào)告。

　　A、中國銀監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　77、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是()。

　　A、基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

　　B、基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　C、基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　D、每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金賬戶只能用于基金國債、及其他債券的認(rèn)購及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶,需持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　78、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　B、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。

　　79、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為()。

　　A、1%以下

　　B、1%～1.5%

　　C、[1%]

　　D、[0]

　　正確答案： D

　　【專家解析】貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)0為。

　　80、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A、基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　B、由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C、開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　　D、開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　　正確答案： A

　　【專家解析】開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費(fèi)用都較低。

　　81、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。

　　A、以下都正確

　　B、機(jī)制獨(dú)立性

　　C、問責(zé)獨(dú)立性

　　D、部門獨(dú)立性

　　正確答案： D

　　【專家解析】合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。

　　82、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由()指定臨時(shí)基金托管人。

　　A、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、基金管理人

　　正確答案： B

　　【專家解析】新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。

　　83、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　A、基金售后服務(wù)

　　B、基金銷售服務(wù)

　　C、基金理財(cái)服務(wù)

　　D、基金客戶服務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　84、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B、基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C、基金資產(chǎn)的保管

　　D、受托資產(chǎn)管理

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　85、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于()。

　　A、二公司的內(nèi)幕交易

　　B、基于交易的操縱市場

　　C、基于信息的操縱市場

　　D、不正當(dāng)競爭

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金經(jīng)理甲與乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。

　　86、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正確答案： B

　　【專家解析】轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　87、金融市場參與者中()的作用比較特殊。

　　A、政府

　　B、金融機(jī)構(gòu)

　　C、中央銀行

　　D、個(gè)人和企業(yè)居民

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融市場參與者中金融機(jī)構(gòu)的作用比較特殊。

　　88、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、60日

　　正確答案： B

　　【專家解析】召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少30提前日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　89、基金交易應(yīng)實(shí)行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A、投資對象備選庫制度

　　B、投資決策授權(quán)制度

　　C、審查制度

　　D、集中交易制度

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　90、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為()。

　　A、9:30-11:30和13:00-15:00

　　B、9:20-11:30和13:00-15:00

　　C、9:30-11:30和13:00-15:30

　　D、9:15-11:30和13:00-15:00

　　正確答案： A

　　【專家解析】投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間9為:30-11:和3013:00-15:00。

　　91、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A、1日

　　B、3日

　　C、2日

　　D、5日

　　正確答案： C

　　【專家解析】信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)起編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　92、基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、總經(jīng)理

　　C、基金經(jīng)理

　　D、督察長

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　93、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過()。

　　A、[1.5%]

　　B、[2%]

　　C、[3%]

　　D、[1%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過1.5%。

　　94、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。

　　A、客觀性原則

　　B、全面性原則

　　C、及時(shí)性原則

　　D、投資人利益優(yōu)先原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】客觀性原則，是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。

　　95、下列屬于價(jià)值型股票的是()。

　　A、藍(lán)籌股

　　B、持續(xù)增長性股票

　　C、周期型股票

　　D、趨勢增長型股票

　　正確答案： A

　　【專家解析】價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為低市盈率股、藍(lán)籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢型股票等，從而有藍(lán)籌股基金、收益型基金等。

　　96、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A、投資決策授權(quán)制度

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　C、業(yè)務(wù)交流制度

　　D、實(shí)質(zhì)性審查制度

　　正確答案： B

　　【專家解析】在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　97、()，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”，由此打開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　　A、[1997年11月27日]

　　B、[2000年10月8日]

　　C、[1998年3月27日]

　　D、[2003年10月28日]

　　正確答案： C

　　【專家解析】1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕

　　98、以下說法正確的是()。

　　A、封閉式基金和開放式基金期限不同

　　B、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣

　　C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同

　　D、開放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影響

　　正確答案： A

　　【專家解析】封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣;封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場供求關(guān)系的影響。

　　99、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯(cuò)誤的是().

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　100、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。

　　A、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

　　B、基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C、基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

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