51、基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A、每半年;2/3

　　B、每年;2/3

　　C、每年;1/2

　　D、每半年;1/2

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

　　52、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，()。

　　A、不必予以特別說明

　　B、應(yīng)當(dāng)予以特別說明

　　C、可以予以特別說明

　　D、不得予以特別說明

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

　　53、基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值()時，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　A、萬分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬分之一

　　D、十萬分之一

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金運(yùn)作費(fèi)小于基金凈值萬分之一時，于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　54、我國基金交易傭金不得高于()，起點(diǎn)(),由證券公司向投資者收取。

　　A、3%;5元

　　B、0.3%;5元

　　C、3%;15元

　　D、0.3%;15元

　　正確答案： B

　　【專家解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點(diǎn)為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　55、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，()是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　A、事項識別

　　B、內(nèi)部環(huán)境

　　C、目標(biāo)設(shè)定

　　D、風(fēng)險評估

　　正確答案： B

　　【專家解析】內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

　　56、以下投資工具中，()是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段。

　　A、混合基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】股票基金是應(yīng)對通貨膨脹最有效的手段。

　　57、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、1億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】注冊資本不低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　58、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起()工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、2個

　　D、5個

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　59、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是()。

　　A、推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　C、電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　D、登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　正確答案： C

　　【專家解析】本題考查基金宣傳推介材料的規(guī)范性內(nèi)容。

　　60、督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　A、合規(guī)管理部門

　　B、全體監(jiān)事

　　C、總經(jīng)理

　　D、全體董事

　　正確答案： D

　　【專家解析】督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

　　61、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

　　A、完善金融體系和社會保障體系

　　B、促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

　　C、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　D、為中小投資者拓寬投資渠道

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括：①為中小投資者拓寬了投資渠道;②優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;③有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;④完善金融體系和社會保障體系。

　　62、()的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

　　A、股票基金

　　B、貨幣市場基金

　　C、債券基金

　　D、混合基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

　　63、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　A、3個

　　B、10個

　　C、5個

　　D、15個

　　正確答案： C

　　【專家解析】檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　64、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()。

　　A、1420年

　　B、1768年

　　C、1686年

　　D、1869年

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。

　　65、()是投資基金中最主要的一種類別。

　　A、私募股權(quán)基金

　　B、對沖基金

　　C、證券投資基金

　　D、另類投資基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券投資基金是投資基金中最主要的一種類別。

　　66、基金上市交易公告書披露的事項不包括()。

　　A、募集情況與上市交易安排

　　B、基金合同摘要

　　C、基金托管人報告

　　D、基金持有人結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金上市交易公告書的主要披露事項包括：①基金概況;②基金募集情況與上市交易安排;③持有人戶數(shù);④持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人;⑤主要當(dāng)事人介紹;⑥基金合同摘要;⑦基金財務(wù)狀況;⑧基金投資組合報告;⑨重大事件揭示等。

　　67、開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A、每季度

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每日

　　正確答案： D

　　【專家解析】開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。

　　68、LOF基金份額申購單位為()。

　　A、10份基金份額

　　B、10元人民幣

　　C、1份基金份額

　　D、1元人民幣

　　正確答案： D

　　【專家解析】LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　69、2001年9月，我國第一只開放式基金()誕生。

　　A、基金金泰

　　B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C、基金開元

　　D、華安創(chuàng)新

　　正確答案： D

　　【專家解析】2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生。

　　70、開放式基金的認(rèn)購采取()的方式。

　　A、份額認(rèn)購

　　B、債券認(rèn)購

　　C、金額認(rèn)購

　　D、份額或金額認(rèn)購

　　正確答案： C

　　【專家解析】開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購時，認(rèn)購申請上不是直接填寫需要認(rèn)購多少份基金份額，而是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額。

　　71、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B、會計復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　C、基金資產(chǎn)保管

　　D、基金資金清算

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

　　72、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　A、總經(jīng)理

　　B、董事會

　　C、股東會

　　D、董事長

　　正確答案： A

　　【專家解析】督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　73、()是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　A、證券理財

　　B、信托管理

　　C、投資債券

　　D、投資基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　74、下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是()。

　　A、超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實(shí)質(zhì)，性變應(yīng)當(dāng)報化的中國證監(jiān)會備案

　　B、基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

　　C、基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

　　D、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之個月日起內(nèi)進(jìn)3行基金募集

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　75、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每月，每日

　　C、每周，每個工作日

　　D、每日，每日

　　正確答案： C

　　【專家解析】QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個工作日計算并披露。

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