點擊查看：2017年基金考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題匯總

　　1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　A、基金月度報告;基金半年報告

　　B、基金半年報告;基金年度報告

　　C、基金季度報告;基金年度報告

　　D、基金季度報告;基金半年度報告

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額。

　　2、()6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　A、2010年

　　B、2012年

　　C、2011年

　　D、2013年

　　正確答案： B

　　【專家解析】2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　3、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【專家解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　4、基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括()。

　　A、股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　B、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　C、員工自律

　　D、各部門主管的監(jiān)督檢查

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：①員工自律;②各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;④董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　5、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、貸款和應(yīng)收款項

　　C、以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

　　6、2007年，()設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國基金業(yè)協(xié)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

　　7、基金管理人的()負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長

　　B、經(jīng)理層

　　C、監(jiān)事會

　　D、合規(guī)管理部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司經(jīng)理層負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　8、所謂(),簡單來講即貨幣資金的融通。

　　A、理財

　　B、融資

　　C、金融

　　D、投資

　　正確答案： C

　　【專家解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。

　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、投資人不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運依據(jù)不同

　　D、法律主體資格不同

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運依據(jù)不同。

　　10、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購、贖回清單中公共。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案： D

　　【專家解析】T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　11、基金登記過程實際上是()通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊登記機構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構(gòu)通過基金注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　12、開放式基金份額登記，是指()通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　A、基金份額持有人

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C、證券交易所

　　D、基金注冊登記機構(gòu)

　　正確答案： D

　　【專家解析】開放式基金份額的登記是指基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　13、基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、45日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　14、基金整個運作過程中，起核心作用的是()。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金管理人和基金托管人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

　　15、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個月

　　B、12個月

　　C、6個月

　　D、24個月

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　16、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負責(zé)履行。

　　A、監(jiān)事會

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　正確答案： D

　　【專家解析】督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　17、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是()。

　　A、積極成長基金

　　B、主動型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數(shù)型基金

　　正確答案： D

　　【專家解析】與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)型�；�金”

　　18、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　A、1份

　　B、100份

　　C、10份

　　D、1000份

　　正確答案： B

　　【專家解析】封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

　　19、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

　　A、中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B、中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　D、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　正確答案： B

　　【專家解析】LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　20、當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　21、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報()備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　22、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。

　　A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

　　B、債券基金、貨中市場基金、混合基金、股票基金

　　C、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

　　D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。

　　23、淄博基金募集規(guī)模為()。

　　A、20億元

　　B、5億元

　　C、10億元

　　D、1億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)1模億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司。

　　24、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在()內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A、30日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、7日

　　正確答案： A

　　【專家解析】如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　25、下列哪項不屬于我國基金監(jiān)管的目標。()

　　A、保護投資者利益

　　B、吸引國外投資者

　　C、保證市場的公平、效率和透明

　　D、降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國基金監(jiān)管的目標包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險;④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

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