76.基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　　)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.咨詢服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　77.基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　78.基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不得與(　　)發(fā)生沖突。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　79.公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括(　　)。

　　A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　80.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.向基金管理人、基金托管人出資

　　81.將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是(　　)原則的體現(xiàn)。

　　A.共同對(duì)手方

　　B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　82.如果非公開募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(　　)人，就構(gòu)成了公開募集基金。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　83.代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　84.職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有(　　)更強(qiáng)的特征。

　　A.規(guī)范性

　　B.強(qiáng)制性

　　C。連續(xù)性

　　D.具體性

　　85.基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)。

　　A.公平、公開、公正

　　B.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

　　D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

　　86.下列不屬于欺詐客戶的是(　　)。I.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符合，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏Ⅲ.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料Ⅳ.基金從業(yè)人員向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　87.就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

　　C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　88.專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括(　　)。

　　A.持證上崗

　　B.公平對(duì)待客戶

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　89.基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　90.開放式基金在基金份額認(rèn)購上的收費(fèi)模式為(　　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)售模式

　　B.網(wǎng)下發(fā)售模式

　　C.前端和后端收費(fèi)模式

　　D.中端收費(fèi)模式

　　91.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　92.開放式基金中的股票基金，在前端收費(fèi)模式下，根據(jù)認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，一般最高不超過(　　)。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.0.5%

　　D.2%

　　93.對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(　　)。

　　A.3個(gè)月

　　B.4個(gè)月

　　C.5個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　94.一般來說，封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五的(　　)。

　　A.全天

　　B.每天8：00～11：00，13：00～15：00

　　C.每天9：30～11：30，13：00～15：00

　　D.每天9：00～12：00，13：00～15：00

　　95.下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回相同點(diǎn)的是(　　)。

　　A.申購與贖回渠道

　　B.申購和贖回的開放時(shí)間

　　C.申購和贖回的原則與程序

　　D.拒絕或暫停申購的情形

　　96.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，請(qǐng)問其折算比例是(　　)。

　　A.1.06384925

　　B.1.07384395

　　C.0.92786407

　　D.0.92765293

　　97.下列關(guān)于開放式分級(jí)基金份額申購和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式分級(jí)基金份額的申購和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回

　　C.開放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購金額不得低于10萬元

　　98.下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×(1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例)

　　B.ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C.ETF建倉期不超過2個(gè)月

　　D.開放式基金在T+1日辦理登記

　　99.下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　B.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

　　C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程

　　D.資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的

　　100.假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時(shí)間為半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該H基金份額凈值為1.50元，則其獲得的凈贖回金額為(　　)元。

　　A.1492.5

　　B.1493

　　C.1495

　　D.1500

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