26.一般不收取認(rèn)購費的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　27.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　28·某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為(　　)元。

　　A.10198.75

　　B.10197.75

　　C.12189.68

　　D.12187.68

　　29.下列屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是(　　)。

　　A.幣種不同

　　B.申購和贖回登記不同

　　C.申購與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購的情形不同

　　30.ETF份額申購和贖回的程序不包括(　　)。

　　A.申購和贖回申請的提出

　　B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

　　C.申購和贖回的清算交收與登記

　　D.申購和贖回申請的場所

　　31.下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

　　B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

　　32.目前，我國境內(nèi)基金贖回款一般于(　　)日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　33.(　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　C.政府基金監(jiān)管

　　D.社會力量監(jiān)督

　　34.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)

　　B.審計機(jī)構(gòu)

　　C.會計機(jī)構(gòu)

　　D.社會力量

　　35.基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指(　　)。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　36.中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時，不得少于(　　)人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1

　　B.2;3

　　C.3：2

　　D.5;3

　　38.基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指(　　)。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的

　　B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會員的

　　C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的

　　39.下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.對管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格

　　C.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后2年內(nèi)，一般工作人員離職3年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職

　　40.各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，其中不包括(　　)的日常監(jiān)管。

　　A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

　　B.中級管理人員

　　C.基金銷售行為

　　D.開放式基金信息披露

　　41.(　　)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券基金機(jī)構(gòu)

　　42.基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43.下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是(　　)。

　　A.設(shè)有專門的基金托管部門

　　B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　D.可不設(shè)營業(yè)場所

　　44.為了增強(qiáng)基金管理人的風(fēng)險防范能力，保護(hù)(　　)的利益，(　　)應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。

　　A.基金份額持有人;基金管理人

　　B.基金份額持有人;基金托管人

　　C.基金管理人;基金托管人

　　D.基金托管人;基金管理人

　　45.注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.基金份額上市交易公告書

　　46.基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費應(yīng)符合的要求不包括(　　)。

　　A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　B.增值服務(wù)費從申購(認(rèn)購)資金中扣除

　　C.所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容

　　D.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

　　47.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.200

　　48.基金宣傳推介材料不包括(　　)。

　　A.公開出版資料

　　B.B.宣傳單

　　C.戶外廣告

　　D.含內(nèi)幕資料的報刊

　　49.基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的(　　)。

　　A.公平性、公開性、公正性

　　B.及時性、有效性、正確性

　　C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　D.實用性、有效性、公開性

　　50.在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，(　　)開始萌芽。

　　A.法律

　　B.社會道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.職業(yè)文化

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