51.基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求(　　)要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　A.基金從業(yè)人員

　　B.基金投資人員

　　C.股票投資人員

　　D.證券投資人員

　　52.(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠實(shí)守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　53.內(nèi)幕交易和操縱市場行為，違反證券市場(　　)的原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀、全面、準(zhǔn)確

　　54.下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

　　55.內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(　　)。

　　A.來源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.及時(shí)的信息

　　D.“非公開”的信息

　　56.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　57.下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是(　　)。I.發(fā)售基金Ⅱ.公布基金招募說明書、基金合同及其他相關(guān)文件Ⅲ.提交備案申請Ⅳ.資金存入專門賬戶

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　58.我國只有(　　)證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額。

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.北京

　　D.天津

　　59.常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過(　　)個(gè)工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　60.某投資者投資10000元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為(　　)份。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9888

　　61.下列不屬于封閉式基金認(rèn)購特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.發(fā)售方式為網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

　　B.認(rèn)購價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

　　C.在資金賬戶存入足夠資金

　　D.認(rèn)購方式為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　62.辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證

　　B.股票賬戶卡

　　C.基金賬戶卡

　　D.學(xué)歷證明

　　63.下列關(guān)于ETF份額的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無實(shí)質(zhì)性影響

　　B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購和贖回不會(huì)同時(shí)暫停

　　C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

　　D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

　　64.ETF份額自基金合同生效日后不超過(　　)個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.9

　　65.下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易

　　C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額

　　D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

　　66.下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.ETF的申購和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

　　B.ETF的申購和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

　　C.ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

　　D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式

　　67.貨幣市場基金的贖回資金一般(　　)日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　68.自2012年起，分開募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)購/申購金額不得低于(　　)萬元。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　69.下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(　　)。

　　A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

　　B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

　　D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　70.我國基金監(jiān)管活動(dòng)的主要依據(jù)是(　　)以及中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所發(fā)布的一系列的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

　　A.《基金管理公司管理辦法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《基金運(yùn)作管理辦法》

　　D.《證券法》

　　71.中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，可限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(　　)個(gè)交易日。

　　A.7：12

　　B.12;12

　　C.15：15

　　D.12;24

　　72.(　　)是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　73.基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　74.基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括(　　)。

　　A.職責(zé)清晰

　　B.分工明確

　　C.適時(shí)適度

　　D.反應(yīng)快速

　　75.(　　)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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