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2016年第四次基金《法律法規(guī)》考前必做精選卷(1)

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第 1 頁:單選題1—10
第 2 頁:單選題11—20
第 3 頁:單選題21—30
第 4 頁:單選題31—40
第 5 頁:單選題41—50
第 6 頁:單選題51—60
第 7 頁:單選題61—70
第 8 頁:單選題71—80
第 9 頁:單選題81—90
第 10 頁:單選題91—100

  71、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(  )。

  A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準則》

  B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

  C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》

  D.《證券投資基金法》

  72、 (  )是投資基金中最主要的一種類別。

  A.私募股權(quán)基金

  B.證券投資基金

  C.風險投資基金

  D.另類投資基金

  73、 (  )是指每個細分市場有明顯的區(qū)分標準,讓銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異,提供個性化的產(chǎn)品和服務,以確保營銷策略具有針對性。

  A.易入原則

  B.可測原則

  C.成長原則

  D.識別原則

  74、 (  )是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬。

  A.內(nèi)控大綱

  B.基本管理制度

  C.部門規(guī)章

  D.業(yè)務操作手冊

  75、 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括(  )。

  A.私募證券投資基金

  B.私募股權(quán)投資基金

  C.集合資金信托

  D.私募風險投資基金

  76、 通常將股票市值小于(  )億元人民幣的公司歸為小盤股,將超過(  )億元人民幣的公司歸為大盤股。

  A.2;10

  B.3;15

  C.5;20

  D.10;20

  77、 基金交易應實行(  ),基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

  A.集中交易制度

  B.投資決策授權(quán)制度

  C.審查制度

  D.投資對象備選庫制度

  78、 在證券市場交易中,(  )是市場存在的基礎(chǔ)。

  A.投資決策

  B.道德風險

  C.經(jīng)濟的發(fā)展

  D.信息不對稱

  79、 基金管理人監(jiān)事會(  )至少召開一次會議,監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(  )以上監(jiān)事投票通過。

  A.每半年;2/3

  B.每年;1/2

  C.每年;2/3

  D.每半年;1/2

  80、 基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時的注意事項不包括(  )。

  A.有效識別投資者身份

  B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”

  C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式等

  D.了解投資者的投資目標,但不需要了解其風險承受能力

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課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
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課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
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