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考試吧 小編整理“2016年第四次基金《法律法規(guī)》考前必做精選卷”更多基金從業(yè)考試模擬試題信息,請(qǐng)關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng)。
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第 10 頁(yè):?jiǎn)芜x題91—100

  91、 基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為(  )。

  A.理事會(huì)

  B.董事會(huì)

  C.監(jiān)事會(huì)

  D.會(huì)員大會(huì)

  92、 下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是(  )。

  A.設(shè)有專門的基金托管部門

  B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

  D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

  93、 在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段,“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括(  )。

  A.不能搞利用非公開信息獲利

  B.不能利用公開信息獲利

  C.不能進(jìn)行非公平交易

  D.不能搞各形式的利益輸送

  94、 就客戶利益優(yōu)先的要求而言,下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說(shuō)法中,不正確的是(  )。

  A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

  B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

  C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

  D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)以自身利益優(yōu)先,并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

  95、 基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(  )。

  A.被依法取消基金托管資格

  B.被基金份額持有人大會(huì)解任

  C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

  D.被依法取消基金管理資格

  96、 基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括(  )。

  A.職責(zé)清晰

  B.分工明確

  C.適時(shí)適度

  D.反應(yīng)快速

  97、 按(  )分類,股票基金可分為國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金與全球股票基金三大類。

  A.股票性質(zhì)

  B.投資風(fēng)格

  C.投資市場(chǎng)

  D.股票規(guī)模

  98、 下列關(guān)于保本基金的說(shuō)法中,正確的是(  )。

  A.保本基金的核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

  B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動(dòng)的

  C.保本基金沒(méi)有本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

  D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金

  99、 某投資者贖回上市開放式基金1萬(wàn)份基金單位,持有時(shí)間為1年半,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為(  )元。

  A.10198.75

  B.10197.75

  C.12189.68

  D.12187.68

  100、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(  )。

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.I、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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