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2016年第四次基金《法律法規(guī)》考前必做精選卷(1)

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第 1 頁:單選題1—10
第 2 頁:單選題11—20
第 3 頁:單選題21—30
第 4 頁:單選題31—40
第 5 頁:單選題41—50
第 6 頁:單選題51—60
第 7 頁:單選題61—70
第 8 頁:單選題71—80
第 9 頁:單選題81—90
第 10 頁:單選題91—100

  21、 我國的基金自律組織是(  )成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

  A.1991年8月28日

  B.2002年12月4日

  C.2012年6月7日

  D.2013年2月4日

  22、 開放式基金在基金份額認購上的收費模式為(  )。

  A.網(wǎng)上發(fā)售模式

  B.網(wǎng)下發(fā)售模式

  C.前端和后端收費模式

  D.中端收費模式

  23、 各證監(jiān)局負責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管,其中不包括(  )的日常監(jiān)管。

  A.公司治理和內(nèi)部監(jiān)控

  B.中級管理人員

  C.基金銷售行為

  D.開放式基金信息披露

  24、 開放式基金中的股票基金,在前端收費模式下,根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標準,一般最高不超過(  )。

  A.1%

  B.1.5%

  C.0.5%

  D.2%

  25、 基金投資跟蹤與評價的核心是(  )。

  A.回訪投資者,解答投資者的疑問

  B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

  C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護

  D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

  26、下列關(guān)于保守秘密的說法中,正確的是(  )。

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ

  27、 (  )是以除本國以外的全球股票市場為投資對象,能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

  A.單一國家型股票基金

  B.區(qū)域型股票基金

  C.國際股票基金

  D.國內(nèi)股票基金

  28、 開放式基金(  )公布基金單位資產(chǎn)凈值。

  A.每年

  B.每季度

  C.每周

  D.每日

  29、 基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(  )備案。

  A.基金業(yè)協(xié)會

  B.中國證監(jiān)會

  C.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  D.證券業(yè)協(xié)會

  30、 (  )是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

  A.內(nèi)幕交易

  B.正當(dāng)交易

  C.操縱市場

  D.不正當(dāng)交易

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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
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課程時長:20h/科
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