三、證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立

　　(一)證券公司子公司的設(shè)立

　　1.設(shè)立子公司的形式

　　證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司，其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。

　　2.設(shè)立子公司的條件

　　(1)最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于l2億元人民幣;

　　(2)具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近l年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;

　　(3)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;

　　(4)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　3.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求

　　(1)禁止同業(yè)競爭;

　　(2)子公司股東股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng);

　　(3)禁止相互持股;

　　(4)禁止損害子公司及相關(guān)利益人的合法權(quán)益;

　　(5)建立風險隔離制度。

　　(二)證券公司分公司的設(shè)立

　　1.證券公司分公司設(shè)立條件。證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合下列審慎性要求：

　　(1)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制;

　　(2)設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性;

　　(3)最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形;

　　(4)具備與擬設(shè)立分公司業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營運資金、辦公場所、業(yè)務(wù)及管理人員、技術(shù)條件、安全保障措施及其他條件;

　　(5)擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格;

　　(6)中國證監(jiān)會的其他要求。

　　2·證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍。證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

　　(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部;

　　(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù);

　　(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù);

　　(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);

　　(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務(wù)。

　　按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。此外，證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。

　　(三)證券營業(yè)部的設(shè)立

　　證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，還須符合下列條件之一：

　　1.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　2.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　3.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　四、證券公司監(jiān)管制度的演變

　　(一)業(yè)務(wù)許可制度

　　(二)分類監(jiān)管制度

　　(三)合規(guī)制度

　　(四)以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度

　　(五)客戶保證金第三方存管制度

　　(六)信息披露制度

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