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　　第七章第一節(jié)　證券公司概述

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

　　一、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程

　　我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司于1987年成立。

　　1998年，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。

　　2006年，新修訂的《證券法》完善證券公司設(shè)立制度等規(guī)定。

　　二、證券公司的設(shè)立

　　注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本，與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：5000萬(wàn)元、1億元、5億元。我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　(一)設(shè)立條件

　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。

　　6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)注冊(cè)資本要求

　　注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本，與業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：5000萬(wàn)元、1億元、5億元。

　　1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　2.重要事項(xiàng)變更審批要求。變更持有5%以上股權(quán)的股東，需要由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

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