3、證券上市制度

　　申請股票上市的條件：

　　(1)股票經(jīng)管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行;

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;

　　(3)向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例可以適當(dāng)降低，最低可為10%;(公司最近3年連續(xù)盈利;持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，)

　　(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　公司申請債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)公司債券期限為一年以上

　　(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額度不少于人民幣5000萬

　　(3)公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　暫停(五個方面)和中止(五個方面)股票交易規(guī)定

　　暫停(五個方面)和中止(1、4之一后果嚴(yán)重或2、3、5之一整改未消除)債券交易規(guī)定

　　4、證券易所的運(yùn)作系統(tǒng)

　　(1)交易系統(tǒng)：交易主機(jī)、交易者業(yè)務(wù)單元、通信網(wǎng)絡(luò)

　　(2)結(jié)算系統(tǒng)：對證券結(jié)算、交售、過戶

　　(3)信息系統(tǒng):交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)

　　(4)監(jiān)察系統(tǒng)：行情、交易、證券、資金

　　5、證券交易所交易原則和證券交易所交易規(guī)則

　　(1)證券交易所交易原則

　　①價格優(yōu)先原則。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　②時間優(yōu)先原則。同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定

　　(2)證券交易所交易規(guī)則

　　①交易時間

　�、诮灰讍挝�

　�、蹆r位

　�、軋髢r方式

　�、輧r格決定

　�、逎q跌幅限制

　　⑦大宗交易

　　6、中小企業(yè)版(新)

　　2004年5月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深交所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)版。遵循四個獨(dú)立：運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

　　(1)發(fā)行制度

　　(2)交易及監(jiān)察制度

　　(3)公司監(jiān)管制度

　　7、上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓：協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　(二)其他交易市場

　　1、場外交易市場定義和特征

　　場外交易市場定義：證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　場外交易市場特征：分散的無形市場;組織方式采取坐市商制，不采取經(jīng)紀(jì)制。這里的坐市商制不同于場內(nèi)交易中的坐市商;擁有眾多交易種類，參與的經(jīng)營機(jī)構(gòu)眾多，通常的交易對象沒有在證券交易所上市;以議價方式進(jìn)行交易-場內(nèi)是競價方式;管理寬松

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