二、證券交易市場(chǎng):
(一)證券交易所
1、證券交易所定義、特征、功能
(1)定義:證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng),是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。本身不買(mǎi)賣(mài)證券,不決定市場(chǎng)價(jià)格,為交易提供場(chǎng)所和服務(wù),管理證券交易市場(chǎng),保證市場(chǎng)穩(wěn)定、公開(kāi)和高效。
我國(guó)證券法規(guī)定:證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,有組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律性管理的法人。
(2)證券交易所的特征
①有固定的交易場(chǎng)所和時(shí)間②參加交易者都是具備會(huì)員資格的機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券④通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格⑤集中了證券的交易供求雙方,具有較高的成交速度和成交率⑥實(shí)行三公的原則,嚴(yán)格管理
(3)證券交易所職能:證券法第十一條規(guī)定9項(xiàng)職能P155
、偬峁┳C券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
②制定交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
、劢邮苌鲜猩暾(qǐng),安排證券上市
、芙M織監(jiān)督證券交易
、輰(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督
⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
、咴O(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
、喙芾砗凸际袌(chǎng)信息
⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他功能
2、證券交易所組織形式:公司制和會(huì)員制。我國(guó)證券交易所不以盈利為目的的法人會(huì)員制公司制證券交易所
公司制:以股份有限公司形式組織,以盈利為目的的法人團(tuán)體,由金融機(jī)構(gòu)和各類(lèi)民營(yíng)公司組建
公司制交易所章程規(guī)定:作為股東的經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商的名額、資格和存續(xù)期限
要求:遵守本國(guó)法律法規(guī),接受主管機(jī)關(guān)監(jiān)管,吸收掛牌上市,但本身股票不得在本交易所上市,任何成員的股東、高級(jí)職員、雇員都不能在交易所任高級(jí)職員,保證交易的公正性
會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的職權(quán)區(qū)別
會(huì)員大會(huì):
(1)制定和修改交易所章程
(2)選舉和罷免會(huì)員理事
(3)審議和通過(guò)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;
(4)審議和通過(guò)交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算和決算報(bào)告
(5)決定證券交易所的其他大重項(xiàng)事
理事會(huì):
(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議
(2)制定和修改交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案
(5)選舉和罷免會(huì)員理事
(6)審定對(duì)會(huì)員的接納和處分
(7)根據(jù)需要決定設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)
(8)會(huì)員大會(huì)授予得其他職責(zé)
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