七、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)

　　IB(Introducing Bmker)即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

　　(一)資格條件

　　1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

　　(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　(二)業(yè)務(wù)范圍

　　1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。

　　(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。

　　(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。

　　(4)客戶投訴的接待處理方式。

　　(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

　　(6)違約責(zé)任。

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(三)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：

　　1.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

　　2.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

　　3.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　　4.客戶開戶和交易流程、出入金流程。

　　5.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

　　6.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。

　　證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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